2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》精選提高題
單選題
1.合伙型私募股權(quán)投資基金說法正確的是( )
A、有限合伙人與普通合伙人共同發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)。
B、普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì),有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。
C、有限合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì);普通合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。
D、以上三項(xiàng)均不對(duì)
答案:B
解析:普通合伙人發(fā)揮投資領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)及專業(yè)領(lǐng)域優(yōu)勢(shì);有限合伙人發(fā)揮資金優(yōu)勢(shì)。
2.基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓,且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過( )人數(shù)。
A、基金合同約定
B、招募說明書約定
C、投資協(xié)議約定
D、法定
答案:D
解析:基金必須向合格投資者轉(zhuǎn)讓,且轉(zhuǎn)讓后基金份額持有人累計(jì)不得超過法定人數(shù)。
3.基金公司設(shè)有董事會(huì),代表( )的利益行使職權(quán)。
A、投資者
B、基金公司
C、基金管理公司
D、基金托管公司
答案:A
解析:基金公司設(shè)有董事會(huì),代表投資者的利益行使職權(quán)。
4.基金管理人在公司型私募股權(quán)投資基金中存在形式為( )
A、股東身份或內(nèi)部管理層的身份
B、公司董事身份或內(nèi)部管理層的身份
C、公司董事身份或外部管理公司的身份
D、股東身份或外部管理公司的身份
答案:C
解析:基金管理公司在公司型私募股權(quán)投資基金的身份為屬于公司董事或外部管理公司身份。
5.基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定進(jìn)行備案。
A、基金業(yè)協(xié)會(huì)
B、證券業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
答案:C
解析:基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。
6.基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì),實(shí)施( )的自律管理。
A、統(tǒng)一
B、嚴(yán)格
C、差別化
D、寬松
答案:C
解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)私募基金管理人所管理的基金類型設(shè)立相關(guān)專業(yè)委員會(huì),實(shí)施差別化的自律管理。
7.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募( )及其( )的方式。為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
A、基金名單、基本情況
B、基金名單、募集情況
C、基金名稱、募集情況
D、基金名稱、基本情況
答案:A
解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。
8.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的( )內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
A、60日
B、20個(gè)工作日
C、20日
D、60個(gè)工作日
答案:B
解析:基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
9.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)( )基金管理人登記。
A、核查
B、修改
C、復(fù)核
D、注銷
答案:D
解析:經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。
10.目前,我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為( )。
A、普通募集
B、一般募集
C、非公開方式募集
D、公開方式募集
答案:C
解析:目前,我國(guó)相關(guān)法規(guī)規(guī)定,私募股權(quán)投資基金的資金的募集方式為非公開方式募集。
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