2019年9月基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》高頻試題
單選題
1. 股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu),主要包括( )、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
A.基金托管機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是面向股權(quán)投資基金提供各類服務(wù)的機(jī)構(gòu),主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
2. 股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為( )。
A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力
A. 具備風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力C.合格投資者
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的合格投資者。
3. 股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、( )等。
A.金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金
B.企業(yè)年金、社會(huì)公益基金
C.政府引導(dǎo)基金、母基金
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金的投資者主要包括個(gè)人投資者、工商企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、社會(huì)公益基金、政府引導(dǎo)基金、母基金等。
4. 股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用,( )等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
A. 基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)
B. 基金份額的銷售與備案
C.基金資產(chǎn)的管理
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用,基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
5. 股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是( )。
A. 按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作
B. 在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益
C.以上都是
D.以上都不是
【答案】C
解析:股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定,負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。
6. 股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬按( )的一定比例計(jì)付。
A.投資收益
B.按約定的
C.按承諾的
D.以上都是
【答案】A
解析:股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付。
7. 投資者在獲得約定的( )收益率后,管理人才能獲得業(yè)績報(bào)酬。
A.最少
B.門檻
C.最高
D.以上都是
【答案】B
解析:常見做法是,投資者在獲得約定的門檻收益率后,管理人才能獲得業(yè)績報(bào)酬。
8. 股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
A.基金托管機(jī)構(gòu)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)
C.律師事務(wù)所
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。
9. 股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)為( )的機(jī)構(gòu)。
A.在中國證監(jiān)會(huì)注冊
B. 取得基金銷售業(yè)務(wù)資格
C. 已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員
D.以上都是
【答案】D
解析:股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)為在中國證監(jiān)會(huì)注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)。
10.( )是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu),依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.包括 A 和 B
【答案】D
解析:中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu),依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。
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