2019年9月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選提高題

單選題

1、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行()原則。

A、合規(guī)性

B、健全性

C、真實(shí)性

D、連續(xù)性

正確答案： B

【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有效性、獨(dú)立性和審慎性原則。

2、目前，我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按()交易。

A、市場(chǎng)價(jià)格

B、份額凈值

C、交易價(jià)格

D、份額總額

正確答案： A

【解析】目前我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易。封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。當(dāng)需求旺盛時(shí)，封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)的交易價(jià)格會(huì)超過(guò)基金份額凈值而出現(xiàn)溢價(jià)交易現(xiàn)象;反之，當(dāng)需求低迷時(shí)，交易價(jià)格會(huì)低于基金份額凈值而出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。

3、以下關(guān)于基金銷售服務(wù)的表述，不正確的有()。

A、可以通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系等進(jìn)行促銷

B、基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)列支，費(fèi)率大約為0.5%

C、基金管理公司可以進(jìn)行直銷

D、專業(yè)投資人員可以為客戶提供個(gè)性化理財(cái)服務(wù)

正確答案： B

【解析】基金銷售服務(wù)費(fèi)目前只有貨幣市場(chǎng)基金可以從基金資產(chǎn)列支，費(fèi)率大約為0.25%。

4、單項(xiàng)選擇題資本市場(chǎng)線的斜率代表()。

A、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率

B、單位市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C、最優(yōu)組合

D、效用等級(jí)

正確答案： B

【解析】資本市場(chǎng)線的斜率代表單位市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)。

5、()同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度。

A、詹森指數(shù)

B、特雷諾指數(shù)

C、夏普指數(shù)

D、β值

正確答案： C

【解析】夏普指數(shù)同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度。

6、QD、II基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少()計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在()計(jì)算并披露。

A、每月，每周

B、每周，每個(gè)工作日

C、每月，每周

D、每日，每日

正確答案： B

【解析】QD、II基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。

7、持倉(cāng)集中度分析是通過(guò)計(jì)算前()股票占基金凈值的比例來(lái)分析基金是否傾向于集中投資。

A、5只

B、10只

C、15只

D、20只

正確答案： B

【解析】持倉(cāng)集中度分析是通過(guò)計(jì)算前10只股票占基金凈值的比例來(lái)分析基金是否傾向于集中投資。

8、就債券研究而言，它主要側(cè)重于()。

A、債券久期的判斷和券種的選擇

B、債券的預(yù)期收益率

C、債券的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力

D、債券的流動(dòng)性

正確答案： A

【解析】就債券研究而言，它主要側(cè)重于債券久期的判斷和券種的選擇。

9、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

A、5日

B、10日

C、15日

D、20日

正確答案： B

【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，刊登基金合同生效公告。

10、基金管理公司內(nèi)部控制體系中的最低層次是()。

A、基本管理制度

B、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

C、內(nèi)部控制大綱

D、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

正確答案： B

【解析】由上到下依次為：內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等大部分。

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