2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)非公募基金募集監(jiān)管
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)非公募基金募集監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)非公募基金募集監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
《私募投資基金募集行為 管理辦法》規(guī)定：辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金， 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以 受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的 募集活動(dòng)。從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(或基金銷售資 格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行 為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合 格投資者累計(jì)不得超過200人。
私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只 私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于 1 000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于 50萬元的個(gè)人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì) 劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。
基金合同對(duì)基金當(dāng)事人具有約束力，也是保護(hù)基金份額持有人的 最重要的法律文件。法律規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款，有利于投資 者權(quán)益的保護(hù)。
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《私募投資基金募集行為 管理辦法》規(guī)定：辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金， 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以 受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事私募基金的 募集活動(dòng)。從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格(或基金銷售資 格)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行 為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合 格投資者累計(jì)不得超過200人。
私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只 私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于 1 000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于 50萬元的個(gè)人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì) 劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。
非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。
基金合同對(duì)基金當(dāng)事人具有約束力，也是保護(hù)基金份額持有人的 最重要的法律文件。法律規(guī)定非公開募集基金的基金合同的必備條款，有利于投資 者權(quán)益的保護(hù)。
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