2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)非公募基金管理人登記
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)非公募基金管理人登記”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點(diǎn)，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)考試基金法律法規(guī)重點(diǎn)非公募基金管理人登記的具體內(nèi)容如下：
非公開募集基金，也稱私募基金，指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按 照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。未經(jīng)登記，任何單位或者個人 不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動;但是， 法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記。報(bào)送以下基本信息：工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;公司章程或者合伙協(xié) 議;主要股東或者合伙人名單;高級管理人員的基本信息;基金業(yè)協(xié)會規(guī) 定的其他信息。
中國證監(jiān)會2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī) 定，設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依 法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。
【例題】
擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實(shí)行( )。
A.審批制
B.登記制
C.注冊制
D.核準(zhǔn)制
答案：B
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《基金基礎(chǔ)知識》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總
《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)整理匯總
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非公開募集基金，也稱私募基金，指以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按 照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。未經(jīng)登記，任何單位或者個人 不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動;但是， 法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
即非公開募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會登記。報(bào)送以下基本信息：工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;公司章程或者合伙協(xié) 議;主要股東或者合伙人名單;高級管理人員的基本信息;基金業(yè)協(xié)會規(guī) 定的其他信息。
中國證監(jiān)會2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī) 定，設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依 法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。
【例題】
擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人實(shí)行( )。
A.審批制
B.登記制
C.注冊制
D.核準(zhǔn)制
答案：B
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