《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金托管人的內(nèi)部控制制度
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《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金托管人的內(nèi)部控制制度
基金托管人的內(nèi)部控制制度
(一)內(nèi)部控制的目標(biāo)：保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格;防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整;維護(hù)基金持有人的權(quán)益;保障基金托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。
(二)內(nèi)部控制的原則：⑴合法性原則;⑵完整性原則;⑶及時(shí)性原則;⑷審慎性原則;⑸有效性原則;⑹獨(dú)立性原則。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金托管人的內(nèi)部控制制度供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。
《基金基礎(chǔ)知識》講義：基金托管人的內(nèi)部控制制度
(三)內(nèi)部控制的內(nèi)容
?、刨Y產(chǎn)保管的內(nèi)部控制。 ⑵資金清算的內(nèi)部控制。
⑶投資監(jiān)督的內(nèi)部控制。 ⑷會計(jì)核算和估值的內(nèi)部控制。
?、杉夹g(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制。
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