2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷(3)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷(3)

2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　一、單項選擇題

　　第1題　下列選項中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是(　　)。

　　A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)

　　B.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)

　　C.已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)

　　D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機構(gòu)及其從業(yè)人員

　　參考答案：A

　　第2題　信息披露義務(wù)人，是指(　　)。

　?、?股權(quán)投資基金管理人

　　Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

　?、?法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人

　?、?法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第3題　基金費用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此(　　)。

　　A.GIRR

　　B.GIRR=NIRR

　　C.GIRR>NIRR

　　D.GIRR和NIRR沒有關(guān)系

　　參考答案：C

　　第4題　根據(jù)我國《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額(　　)的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　參考答案：D

　　第5題　對于契約型基金公司來說，以下(　　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.基金的收益分配

　　B.風(fēng)險揭示

　　C.基金合同的效力、變更、解除與終止

　　D.私募基金份額持有人大會及日常機構(gòu)

　　參考答案：A

　　第6題　股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是(　　)。

　?、?企業(yè)內(nèi)部約束

　　Ⅱ.優(yōu)先購買權(quán)

　?、?普通股東

　?、?其他市場環(huán)境

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第7題　隨著我國新三板市場的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，(　　)成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。

　　A.清算退出

　　B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

　　C.IPO

　　D.新三板掛牌退出

　　參考答案：C

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2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　第8題　設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　?、?有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程

　?、?注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　?、?主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄

　?、?取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題　2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資(　　)。

　　Ⅰ.開展行業(yè)自律

　?、?協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

　?、?提供行業(yè)服務(wù)

　?、?促進行業(yè)發(fā)展

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第10題　下列說法正確的有(　　)。

　　Ⅰ.私募投資基金募集機構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可將其加入黑名單

　?、?私募投資基金募集機構(gòu)在兩年之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其進行公開譴責(zé)

　?、?私募投資基金募集機構(gòu)在兩年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　Ⅳ.私募投資基金募集機構(gòu)在一年之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第11題　基金管理人、基金托管人依照(　　)的約定，履行受托職責(zé)。

　　A.《公司法》和《證券法》

　　B.《證券投資基金法》和基金合同

　　C.《證券法》和基金合同

　　D.基金合同和基金托管協(xié)議

　　參考答案：B

　　第12題　合伙協(xié)議應(yīng)對合伙企業(yè)的記賬、會計年度、審計、年度報告、(　　)等事項作出約定。

　　A.查閱會計賬簿的時間

　　B.查閱會計賬簿的地點

　　C.查閱會計賬簿的條件

　　D.查閱會計賬簿的人員

　　參考答案：C

　　第13題　下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有(　　)。

　?、?又稱反稀釋條款

　?、?是一種用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定

　　Ⅲ.目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

　?、?反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第14題　以下(　　)屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。

　　Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團隊、產(chǎn)品/服務(wù)、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風(fēng)險分析

　?、?標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時點的股權(quán)變更以及相關(guān)的工商變更情況

　?、?主要股東/實際控制人/團隊，即調(diào)查控股股東/實際控制人的背景

　?、?行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

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2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　第15題　定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于(　　)的股權(quán)投資基金。

　　A.上市公司公開發(fā)行股票

　　B.上市公司非公開發(fā)行股票

　　C.非上市公司公開發(fā)行股票

　　D.上市公司公開發(fā)行股票

　　參考答案：B

　　第16題　基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的(　　)日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

　　A.1

　　B.3

　　C.7

　　D.9

　　參考答案：B

　　第17題　以下說法不正確的是(　　)。

　?、?公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　　Ⅱ.非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料

　　Ⅲ.非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

　?、?公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　第18題　募集行為的主要法律文件包括(　　)、基金合同、賬戶監(jiān)督協(xié)議。

　?、?募集說明書

　?、?合格投資者調(diào)查問卷

　　Ⅲ.合格投資者承諾

　?、?風(fēng)險揭示書

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第19題　公司是企業(yè)法人，有(　　)。

　　Ⅰ.獨立的法人財產(chǎn)

　?、?享有法人財產(chǎn)權(quán)

　　Ⅲ.享有法人決策權(quán)

　?、?公司以其全部財產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第20題　已登記的基金管理人存在如下(　　)情況之一的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單，通過基金管理人公示平臺對外公示，并暫停受理該機構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請。

　?、?基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達3次的

　　Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的

　?、?已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關(guān)規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

　?、?已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

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