2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷(2)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》預(yù)測試卷(2)

2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　一、單項選擇題

　　第1題　契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下(　　)屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。

　　A.交易及清算交收安排

　　B.違約責(zé)任

　　C.私募基金財產(chǎn)的估值和會計核算

　　D.當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)基金的費用與稅收

　　參考答案：D

　　第2題　清算退出的程序是(　　)。

　　A.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)

　　B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財產(chǎn)

　　C.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)

　　D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)-提交股東大會-制訂清算方案-分配公司剩余財產(chǎn)

　　參考答案：A

　　第3題　監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的(　　)責(zé)任。

　　A.單獨

　　B.連帶

　　C.監(jiān)督

　　D.重大

　　參考答案：B

　　第4題　根據(jù)我國《公司法》，下列說法屬于公司合并程序的是(　　)。

　?、?合并各方簽訂合并協(xié)議

　　Ⅱ.編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單

　?、?自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人

　?、?自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報紙上公告

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　Ⅰ.月度財務(wù)報告

　?、?季度財務(wù)報告

　?、?年度及財務(wù)報告

　?、?重大事項報告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第6題　符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認(rèn)定委員會申請認(rèn)定基金從業(yè)資格，包括(　　)。

　　Ⅰ.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項日：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　Ⅱ.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　?、?從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明

　?、?在大專院校、研究機構(gòu)從事經(jīng)濟、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題　股權(quán)投資母基金的特點和作用有(　　)。

　　A.分散風(fēng)險;專業(yè)管理

　　B.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢

　　C.富有經(jīng)驗;資產(chǎn)規(guī)模

　　D.以上都是

　　參考答案：D

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　　第8題　公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　Ⅰ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　?、?辦理基金備案手續(xù)

　　Ⅲ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

　?、?按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第9題　股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)是(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.監(jiān)事會

　　D.職工代表大會

　　參考答案：A

　　第10題　股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應(yīng)當(dāng)列為公司(　　)。

　　A.法定公積金

　　B.任意公積金

　　C.盈余公積金

　　D.資本公積金

　　參考答案：D

　　第11題　股權(quán)投資基金可以通過被投資企業(yè)提交的經(jīng)營報告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)(　　)問題。

　　Ⅰ.財務(wù)報表質(zhì)量不佳

　?、?管理層出現(xiàn)變動

　?、?缺少預(yù)算和計劃

　?、?銷售及訂貨出現(xiàn)重大變化

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第12題　召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前(　　)日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.7

　　B.20

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C

　　第13題　以下關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法，不正確的是(　　)。

　　A.財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過去的財務(wù)業(yè)績情況

　　B.強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動性價值和潛在風(fēng)險

　　C.注重對企業(yè)未來價值和成長性的合理預(yù)測

　　D.經(jīng)常采用趨勢分析和結(jié)構(gòu)分析工具

　　參考答案：B

　　第14題　母基金發(fā)展初期，主要從事(　　)，(　　)是母基金的本源業(yè)務(wù)。

　　A.初級投資;初級投資

　　B.一級投資;一級投資

　　C.一級投資;二級投資

　　D.初級投資;二級投資

　　參考答案：B

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2016年私募股權(quán)投資基金習(xí)題及答案詳解

　　第15題　募集行為包括(　　)等活動。

　　A.推介基金、發(fā)售基金份額

　　B.辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)

　　C.份額登記、贖回(退出)

　　D.以上都對

　　參考答案：D

　　參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動。

　　第16題　代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　A.5%;10%

　　B.10%;10%

　　C.15%：5%

　　D.20%：l5%

　　參考答案：B

　　第17題　在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動，其他任何機構(gòu)和個人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動，募集行為包含(　　)等活動。

　?、?推介基金

　?、?發(fā)售基金份額(權(quán)益)

　　Ⅲ.辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳

　?、?退出

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第18題　基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記的情況有(　　)。

　?、?依法解散

　?、?被依法撤銷

　　Ⅲ.被依法宣告破產(chǎn)

　　Ⅳ.基金管理人信息變更

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第19題　《法律意見書》報送后，私募基金管理人(　　)其提交的私募登記申請材料。

　　A.可以部分修改

　　B.不得修改

　　C.可以全部修改

　　D.以上都不正確

　　參考答案：B

　　第20題　普通合伙企業(yè)的合伙人(　　)，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。

　　A.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

　　B.因過失給合伙企業(yè)造成損失

　　C.認(rèn)繳出資只實繳一部分的

　　D.合伙人難以聯(lián)系的

　　參考答案：A

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