《基金基礎知識》章節(jié)重點交易執(zhí)行

更新時間：2016-11-08 15:57:13 來源：環(huán)球網校

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　　基金從業(yè)資格《基金基礎知識》章節(jié)重點交易執(zhí)行

　　根據《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》，公司應將投資管理職能和交易執(zhí)行職能相隔離，實行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，確保各投資組合享有公平的交易執(zhí)行機會。

　　如果投資風格相似的不同投資組合對于同一證券有相同的交易需求，公司應保證這些投資組合在交易時機上的公平性，以獲得相同或相近的交易價格。

　　對于交易所公開競價交易，公司應嚴格執(zhí)行交易系統(tǒng)中的公平交易程序。對于由于特殊原因不能參與公平交易程序的交易指令，應進行嚴格的公平性審核。

　　1.公司應完善銀行間市場交易、交易所大宗交易等非集中競價交易的交易分配制度，保證各投資組合獲得公平的交易機會。對于部分債券一級市場申購、非公開發(fā)行股票申購等以公司名義進行的交易，各投資組合經理應在交易前獨立地確定各投資組合的交易價格和數量，公司應按照價格優(yōu)先、比例分配的原則對交易結果進行分配。如有不同，需要經過嚴格的公平性審核。

　　2.公司應不斷完善研究方法和投資決策流程，提高投資決策的科學性和客觀性，確保各投資組合享有公平的投資決策機會，建立公平交易的制度環(huán)境。

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　　3.公司應建立客觀的研究方法，任何投資分析和建議均應有充分的事實和數據支持，避免主觀臆斷，嚴禁利用內幕信息作為投資依據。

　　4.公司應根據上述研究方法建立全公司適用的投資對象備選庫和交易對手備選庫，制定明確的備選庫建立、維護程序。

　　5.公司應在備選庫的基礎上，根據不同投資組合的投資目標、投資風格、投資范圍和關聯(lián)交易限制等，建立不同投資組合的投資對象風格庫和交易對手備選庫，投資組合經理在此基礎上根據投資授權構建具體的投資組合。

　　6.公司應健全投資授權制度，明確投資決策委員會、投資總監(jiān)、投資組合經理等各投資決策主體的職責和權限劃分，合理確定各投資組合經理的投資權限。投資組合經理在授權范圍內可以自主決策，超過投資權限的操作需要經過嚴格的審批程序。