當(dāng)前位置: 首頁 > 基金從業(yè)資格 > 基金從業(yè)資格備考資料 > 《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

更新時(shí)間:2016-10-24 15:39:32 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽90收藏36

基金從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間 免費(fèi)短信提醒

地區(qū)

獲取驗(yàn)證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗(yàn)證碼后獲取短信驗(yàn)證碼

看不清楚,換張圖片

免費(fèi)獲取短信驗(yàn)證碼

摘要   【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)供各位
  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn):第十二章第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因

  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)不能簡單視同于操作風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)。

  道德風(fēng)險(xiǎn)主要是指基金管理人員工為謀求私利故意采取不利于公司和行業(yè)的行為導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。

  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在絕大多數(shù)情況下發(fā)生于基金管理人的制度決策層面和各級管理人員身上,往往帶有制度缺陷和治理結(jié)構(gòu)缺失。

  所以,合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理對基金管理人來說具有更重要的現(xiàn)實(shí)意義,它是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分。

  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類

  合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習(xí)”《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“做好備考,如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  編輯推薦:

  2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案(回憶版)

  基金試題:《基金法律法規(guī)》全真機(jī)考試卷

  基金法律法規(guī)各章節(jié)知識點(diǎn)匯總

  《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱(2016年度修訂)

  【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)供各位考生學(xué)習(xí),希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn):第十二章第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

  環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習(xí)”《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“做好備考,如果您在此過程中遇到任何疑問,請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道,我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

  編輯推薦:

  2016年9月《基金法律法規(guī)》真題及答案(回憶版)

  基金試題:《基金法律法規(guī)》全真機(jī)考試卷

  基金法律法規(guī)各章節(jié)知識點(diǎn)匯總

  《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試大綱(2016年度修訂)

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

基金從業(yè)資格資格查詢

基金從業(yè)資格歷年真題下載 更多

基金從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計(jì)打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計(jì)用時(shí)3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動(dòng)課堂APP 直播、聽課。職達(dá)未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部