2016年《基金法律法規(guī)》沖刺試卷(3)

2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　單選題。

　　1.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.審慎性原則

　　D.成本效益原則

　　2.基金運作信息披露文件包括(　　)。

　　A.招募說明書

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告書

　　D.基金份額發(fā)售公告

　　3.某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導(dǎo)致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.相互制約

　　C.有效性

　　D.獨立性

　　4.職業(yè)道德是指(　　)。

　　A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

　　B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求

　　C.從業(yè)人員的自我約束

　　D.職業(yè)紀律方面的最低要求

　　5.(　　)實施監(jiān)督的動力最足，監(jiān)督也最深最細。

　　A.投資者

　　B.監(jiān)督機構(gòu)

　　C.基金機構(gòu)

　　D.行業(yè)自律組織

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:環(huán)球網(wǎng)校小編為幫助廣大考生備考整理發(fā)布“2016年《基金法律法規(guī)》沖刺試卷(3)”，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年《基金法律法規(guī)》沖刺試卷(3)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年《基金法律法規(guī)》沖刺試卷(3)

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　　6.合規(guī)獨立性是指(　　)的合規(guī)管理應(yīng)當在體制機制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨立于內(nèi)部其他風(fēng)險部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計部門等。

　　A.基金公司

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售部門

　　7.合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

　　B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

　　C.合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

　　D.管理層薪酬

　　8.基金管理公司的督察長應(yīng)由(　　)聘任。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.基金管理公司董事會

　　C.基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　D.基金管理公司總經(jīng)理

　　9.基金管理人的(　　)是基金市場競爭的核心。

　　A.產(chǎn)品設(shè)計

　　B.投資管理

　　C.銷售環(huán)節(jié)

　　D.風(fēng)險控制

　　10.合規(guī)與風(fēng)險控制部的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.風(fēng)險的日常管理

　　B.識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險

　　C.向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告

　　D.定期對本部門的合規(guī)風(fēng)險進行評估

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