2016年《基金法律法規(guī)》沖刺試卷(1)

更新時間：2019-11-05 16:26:27 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年《基金法律法規(guī)》沖刺試卷(1)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。2016年《基金法律法規(guī)》沖刺試卷(1)

2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　單選題。

　　1.基金銷售機構通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期向投資者傳達專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務方式中的(　　)。

　　A.講座、推介會和座談會

　　B.媒體和宣傳手冊的應用

　　C.互聯(lián)網(wǎng)應用

　　D.“一對一”專人服務

　　2.(　　)需要基金監(jiān)管機構的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報、查驗資料。

　　A.非現(xiàn)場檢查

　　B.日常檢查

　　C.現(xiàn)場檢查

　　D.年度檢查

　　3.與政府監(jiān)管機構相比，基金業(yè)協(xié)會更側(cè)重在(　　)的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動進行監(jiān)管。

　　A.內(nèi)幕信息

　　B.法律法規(guī)

　　C.職業(yè)道德

　　D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　4.內(nèi)部控制防范和化解風險的途徑不包括(　　)。

　　A.建立組織機制

　　B.運用管理方法

　　C.實施操作程序與控制措施

　　D.分散化投資

　　5.下列不屬于促銷策略的是(　　)。

　　A.派發(fā)各種宣傳資料

　　B.基金產(chǎn)品推介會

　　C.費率打折

　　D.設計費用優(yōu)惠政策

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　　6.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應當做到(　　)。

　　A.不得侵占或者挪用基金財產(chǎn)或者機構固有財產(chǎn)

　　B.防止所在機構資產(chǎn)損壞、丟失

　　C.不得接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂

　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾

　　7.內(nèi)部控制必須隨著有關法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的(　　)原則。