2016年基金法律法規(guī)高頻考點(diǎn)題及答案

2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　1.(　)一般是指金融機(jī)構(gòu)受投資者委托，為實(shí)現(xiàn)投資者的特定目標(biāo)和利益，進(jìn)行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)，并收取費(fèi)用的行為。

　　A.投資理財(cái)

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.銀行存款

　　D.證券買賣

　　【答案】B

　　2.對股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場總市值(　)以上的為大盤股。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　【答案】C

　　3.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和(　)。

　　A.基金市場

　　B.股票市場

　　C.資本市場

　　D.債券市場

　　【答案】C

　　4.以下選項(xiàng)中(　)不是金融交易的組織方式。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺(tái)交易方式

　　D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

　　【答案】A

　　5.投資基金主要是一種(　)，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運(yùn)作中的主要當(dāng)事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)投資工具

　　【答案】C

　　6.以下選項(xiàng)中，(　)不是證券投資基金的特點(diǎn)。

　　A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

　　B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

　　C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】B

　　7.基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，基金監(jiān)管活動(dòng)須依法進(jìn)行，因此，我國基金監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨，下面關(guān)于基金監(jiān)管目標(biāo)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)是基金監(jiān)管的直接目標(biāo)，也是促進(jìn)證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件

　　C.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

　　D.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是基金市場健康發(fā)展

　　【答案】D

　　8.在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的除了基金管理人，還包括(　)。

　　A.份額登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.銷售支付機(jī)構(gòu)

　　【答案】C

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　　9.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息?；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括(　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.客戶資料

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.公司信息

　　【答案】D

　　10.通常情況下，股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種;債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。(　)

　　A.上述說法是錯(cuò)誤的

　　B.上述說法是正確的

　　C.上述說法部分正確

　　D.上述說法部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　11.基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、(　)三大類。

　　A.證監(jiān)局

　　B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.自律組織

　　D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　【答案】D

　　12.證券投資基金依據(jù)(　)的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。

　　A.法律形式

　　B.份額是否固定

　　C.投資對象

　　D.投資理念

　　【答案】A

　　13.以下選項(xiàng)中(　)不是證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用。

　　A.為中小投資者拓寬投資渠道

　　B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

　　C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

　　D.有利于保護(hù)投資者，防止欺詐

　　【答案】D

　　14.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項(xiàng)中(　)不是公募基金特點(diǎn)。

　　A.面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.投資金額要求低，是一種小投資者參與

　　C.募集對象不固定，接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　D.投資者屬于高財(cái)富凈值人群，風(fēng)險(xiǎn)承受能力較強(qiáng)

　　【答案】D

　　15.以下關(guān)于債券分類的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.據(jù)債券發(fā)行者將分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

　　B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等

　　C.據(jù)債券信用等級(jí)分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等

　　D.據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

　　【答案】B

　　16.以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具，或是暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場所

　　B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

　　C.貨幣市場工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，也稱現(xiàn)金投資工具，通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。貨幣市場工具流動(dòng)性好、安全性高、但收益率低

　　D.資本市場進(jìn)入門檻高，一般投資者無法進(jìn)入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進(jìn)入資本市場。

　　【答案】D

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　　17.以下關(guān)于混合基金的類型的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對較低

　　C.股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%左右

　　D.靈活配置型基金根據(jù)市場狀況進(jìn)行調(diào)整股票、債券投資比例，一般情況下股票投資的比例高

　　【答案】D

　　18.以下關(guān)于ETF具有特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度

　　B.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

　　C.被動(dòng)操作的指數(shù)基金，采取完全復(fù)制或抽樣復(fù)制

　　D.是一種采用完全復(fù)制法進(jìn)行指數(shù)化投資的基金

　　【答案】D

　　19. 下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項(xiàng)是(　)。

　　A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道，增強(qiáng)ETF市場的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道

　　B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作

　　C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)，聯(lián)接基金完全依附主基金，將所有投資通過主基金進(jìn)行

　　D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模

　　【答案】D

　　20.以下屬于設(shè)立管理公開募集基金的基金公司條件的選項(xiàng)是(　)。

　　A.對基金公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上

　　B.主要股東是指持有基金公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5億元人民幣

　　C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近5年沒有違法記錄

　　D.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　【答案】D

　　21.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任，以下不屬于擔(dān)任托管人條件的選項(xiàng)是(　)。

　　A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

　　B.設(shè)有專門的基金托管部門

　　C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　D.有安全管理基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　【答案】D

　　22.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起(　)日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】D

　　23.下列關(guān)于持有人大會(huì)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集;該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據(jù)《基金法》的規(guī)定，持有人大會(huì)由管理人召集

　　D.召開持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前10日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

　　【答案】D

　　24.職業(yè)道德的特征包括(　)。

　?、俾殬I(yè)道德具有特殊性;②職業(yè)道德具有繼承性;③職業(yè)道德具有模范性;④職業(yè)道德具有具體性

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②④

　　【答案】D

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　　25.以下不屬于申請募集基金應(yīng)提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協(xié)議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報(bào)告

　　【答案】D

　　26.關(guān)于基金募集申請的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售

　　B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過3個(gè)月

　　C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前管理人可以擇機(jī)介入市場投資

　　【答案】D

　　27.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說法(　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　28.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任:①以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用;②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。這種說法(　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　29.下列關(guān)于我國基金的認(rèn)購費(fèi)率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.股票型基金最高一般不超過1.5%

　　B.債券型基金的認(rèn)購費(fèi)率通常在1%以下

　　C.貨幣型基金一般認(rèn)購費(fèi)為0

　　D.后端收費(fèi)模式設(shè)計(jì)的目的是為鼓勵(lì)投資者更多購買基金

　　【答案】D

　　30.投資人投資5萬元認(rèn)購某開基，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為(　)。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　【答案】A

　　31.封基的交易時(shí)間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9:30-11:30和(　)并遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。

　　A.13:00-14:00

　　B.13:00-15:00

　　C.13:00-15:15

　　D.13:00-15:30

　　【答案】B

　　32.基金交易傭金不得高于成交金額的(　)‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)，上交所無此規(guī)定)，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】C

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　　33.假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　【答案】C

　　34.開基的申購和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購和贖回原則包括未知價(jià)交易原則和金額申購、份額贖回原則，貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價(jià)原則和金額申購、份額贖回原則。這種說法(　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　35.某投資者通過場外(某銀行)投資2萬元申購某上市開基，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，則其申購手續(xù)費(fèi)為(　)。

　　A.295.57

　　B.295.56

　　C.295.55

　　D.295.54

　　【答案】A

　　36.某投資者贖回上市開基1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　【答案】B

　　37.一般地，貨幣市場基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于(　)%的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　【答案】A

　　38.下列關(guān)于巨額贖回的處理的說法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法

　　D.對于超過10%部分贖回申請延遲至下一開放日辦理，享有贖回優(yōu)先權(quán)，以下一個(gè)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額

　　【答案】D

　　39.當(dāng)基金二級(jí)市場價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對應(yīng)的是溢價(jià)率;當(dāng)二級(jí)市場價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對應(yīng)的是折價(jià)率。這種說法(　)。

　　A.錯(cuò)誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯(cuò)誤

　　【答案】B

　　40.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過(　)個(gè)月。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

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