《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金監(jiān)管概述
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點:第四章第一節(jié) 基金監(jiān)管概述
(一)基金監(jiān)管的概念
基金監(jiān)管,依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同,可以有廣義和狹義兩種理解。廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權的政府機構、基金行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門以及}土會力量①對基金市場、基金市場主體②及其活動的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。
本書采用狹義的基金監(jiān)管概念,即基金監(jiān)管專指政府基金監(jiān)管;相應地,基金行業(yè)自律組織、基金機構內部監(jiān)督部門和社會力量所實施的監(jiān)督或管理,分別采用“基金行業(yè)自律”“基金機構內控”和“社會力量監(jiān)督”來表述。
(二)基金監(jiān)管的特征
政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機構內控以及社會力量監(jiān)督具有以下特征:
1.監(jiān)管內容具有全面性
政府基金監(jiān)管的內容,不僅涉及各種基金機構的設立、變更和終止,基金機構從業(yè)人員的資格和行為,基金機構的活動規(guī)則,而且還涉及基金市場其他諸多方面的監(jiān)管,監(jiān)管內容具有全面性。
2.監(jiān)管對象具有廣泛性
政府基金監(jiān)管機構對所有的基金機構及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權監(jiān)管。
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【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目,為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?;饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金監(jiān)管概述供各位考生學習,希望能夠幫助大家。《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金監(jiān)管概述
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3.監(jiān)管時間具有連續(xù)性
政府基金監(jiān)管活動貫穿基金機構從設立直至終止的全過程,包括市場進入、市場活動和市場退出的各方面制度,體現(xiàn)為事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管的連續(xù)活動。
4.監(jiān)管主體及其權限具有法定陛
與基金行業(yè)相關的法律法規(guī)明確規(guī)定政府基金監(jiān)管機構及其權限和職責,政府基金監(jiān)管機構依法行使其職責。
5.監(jiān)管活動具有強制性
有關基金監(jiān)管的法律規(guī)定,具有強制性規(guī)范的性質。政府基金監(jiān)管機構依法行使審批權、檢查權、禁止權、撤銷權、行政處罰權和行政處分權等監(jiān)管權,均具有法律效力,具有強制性。這是政府對基金行業(yè)有效監(jiān)管的保證。可見,相比基金行業(yè)自律、基金機構內控以及社會力量監(jiān)督而言,政府基金監(jiān)管是最為廣泛、最具權威、最為有效的監(jiān)管。
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