2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)速記十二

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　　1、 根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)機(jī)構(gòu)投資者統(tǒng)計(jì)報(bào)告(OECD，2004)，2001年底，28個(gè)OECD成員國(guó)的機(jī)構(gòu)投資者總共管理超過(guò)35萬(wàn)億美元的總資產(chǎn)。其中美國(guó)機(jī)構(gòu)投資者管理著超過(guò)19萬(wàn)億美元的資產(chǎn)，超過(guò)了商業(yè)銀行。

　　2、 金融創(chuàng)新深化的具體體現(xiàn)：

　　(1)在有組織的金融市場(chǎng)中，結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易及基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易;

　　(2)從功能上看，天氣衍生金融產(chǎn)品、能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具、巨災(zāi)衍生產(chǎn)品、政治風(fēng)險(xiǎn)管理工具、信貸衍生品層出不窮，極大地?cái)U(kuò)展了“金融帝國(guó)”的范圍;

　　(3)場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn);

　　3、 什么事件標(biāo)志著金融分業(yè)制度的終結(jié)：1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯―斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融分業(yè)制度的終結(jié)。(在此背景下，金融機(jī)構(gòu)之間展開(kāi)了大規(guī)模的購(gòu)并與跨國(guó)購(gòu)并)

　　4、 進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，在證券市場(chǎng)上最引人注目的事件是歐洲證券交易所的重組。

　　5、 泛歐交易所成立于2000年3月18日，由阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所合并而成。

　　6、 全球第一家橫跨大西洋的紐交所―泛歐證交所成立于2006年6月，由紐約證券交易所(NYSE)與泛歐證交所(EURONEXT)達(dá)成總價(jià)約100億美元的合并協(xié)議。

　　7、 CME集團(tuán)成立于2006年10月，由芝加哥商業(yè)交易所(CME)和芝加哥期貨交易所(CBOT)合并而成。

　　8、 交易所公司化――是證券業(yè)應(yīng)對(duì)激烈市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的又一表現(xiàn)。

　　9、 1993年斯德哥爾摩證券交易所上市。

　　10、2002年12月6日，芝加哥商業(yè)交易所(CME)在紐約證券交易所首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市。

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