2014年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識(shí)重難點(diǎn):前言
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一、證券從業(yè)資格考試簡(jiǎn)介
1.背景介紹
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書(shū)管理職責(zé)。通過(guò)協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門(mén)專(zhuān)業(yè)科目資格考試的,即取得從業(yè)資格。
2.考試頻率:一年四次。
3.考試科目
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專(zhuān)業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識(shí)》。專(zhuān)業(yè)科目包括:《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時(shí)間為120分鐘。基礎(chǔ)科目為必考科目,專(zhuān)業(yè)科目可以自選。
4.考試方式
全國(guó)統(tǒng)考,閉卷,采取計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。
5.報(bào)名條件
(一)報(bào)名截止日年滿(mǎn)18周歲;
(二)具有高中或國(guó)家承認(rèn)相當(dāng)于高中以上文憑;
(三)具有完全民事行為能力。
二、《證券基礎(chǔ)知識(shí)》的框架介紹
第一章 證券市場(chǎng)概述
第二章 股票
第三章 債券
第四章 證券投資基金
第五章 金融衍生工具
第六章 證券市場(chǎng)運(yùn)行
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
第八章 證券市場(chǎng)法律制度與監(jiān)督管理
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三、題型解析
根據(jù)歷年的考題,可以大致歸納如下常見(jiàn)的出題方法:
1.根據(jù)重大時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時(shí)間,可以出判斷題、單選題。就世界第一個(gè)證券交易所成立的時(shí)間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)可以出判斷題、單選題、多選題。
2.重規(guī)則出題。如就股東會(huì)議人數(shù)、證券交易傭金、市場(chǎng)禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等,判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。
3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題,在判斷題中這種出題方法很常見(jiàn)。如:有價(jià)證券的價(jià)格問(wèn)題,股東是否具有財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán)等等,都具備“但是”特點(diǎn),這就是反向出題。
4.跨章節(jié)出題。學(xué)習(xí)的時(shí)候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí),但是有時(shí)候題目會(huì)跨章節(jié)出。如證券基礎(chǔ)中,把有價(jià)證券、股票、債券等證券工具的性質(zhì)等混合起來(lái),可以出各種題型。依此類(lèi)推,各門(mén)課程都可以如法炮制。
5.計(jì)算題隱蔽出題。以前的考題有專(zhuān)門(mén)的計(jì)算解答題,2001年取消了這種題型,但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計(jì)算方法,如保證金比例及擴(kuò)大倍數(shù)、基金份額凈值等的計(jì)算,可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。
6.條件出題。條件出題是一個(gè)大類(lèi),如證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因,又如衍生品的發(fā)展動(dòng)因等等,這些條件,很容易出題,多選題常見(jiàn),其他題型也可以出。
7.對(duì)比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來(lái)進(jìn)行對(duì)比,就其相同點(diǎn)和區(qū)別來(lái)出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營(yíng)與證券經(jīng)紀(jì)、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。
8.根據(jù)容易混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容很容易讓學(xué)員混淆,如B股的計(jì)價(jià)和交易都是用美元與港幣,而其面值卻是人民幣;封閉式基金和開(kāi)放式基金的利潤(rùn)分配的有關(guān)規(guī)定等等。這些內(nèi)容,學(xué)習(xí)的時(shí)候一定要仔細(xì)。
9.類(lèi)別出題。例如優(yōu)先股的分類(lèi)、公司債的分類(lèi)等等,數(shù)量龐大,需要注意。
四、學(xué)習(xí)方法
(一)考試特點(diǎn)
點(diǎn)多面廣、題量大、單題分值小。
(二)學(xué)習(xí)方法
1.全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。
2.在理解的基礎(chǔ)上記憶。
3.抓住要點(diǎn)。
4.條理化記憶。
5.注重實(shí)用。
五、應(yīng)試技巧
第一,考試之前要保持冷靜、沉著的心態(tài),也要有必過(guò)的信心,不能過(guò)分緊張和興奮。
第二、在考試前夕,要多看些證券從業(yè)資格考試考前模擬試題及相關(guān)考點(diǎn)總結(jié),對(duì)考試題型及考試整體情況有大致了解,這樣才能在考試時(shí)“臨危不懼”。
第三,在考前應(yīng)該溫習(xí)書(shū)本,對(duì)書(shū)中的重點(diǎn)及?純(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)掌握,“萬(wàn)變不離其中”,不管試題怎么變化,基本都能在書(shū)中找到相應(yīng)出處,所以看書(shū)是考前復(fù)習(xí)的基礎(chǔ)。
第四,有證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗(yàn)或是參加考前培訓(xùn)的考生,應(yīng)該對(duì)自己易錯(cuò)試題進(jìn)行總結(jié),及時(shí)糾正錯(cuò)誤,通過(guò)反復(fù)練習(xí)加以改正。
第五,考試時(shí)應(yīng)該把握好做題時(shí)間及時(shí)間安排,切勿在某處難點(diǎn)卡住不放,應(yīng)該保持一定的做題速度,靈活應(yīng)對(duì)。
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