證券從業(yè)《證券交易》第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)真題

>>>[高清]2013證券輔導震撼上線試聽

　　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

>>>點擊進入：證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總

　　證券交易第七章資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項選擇題)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當是(　　)。

　　A.資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱――證券公司名稱――集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃名稱――證券公司名稱――資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

　　C.證券公司名稱――資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱――集合資產(chǎn)管理計劃名稱

　　D.證券公司名稱――集合資產(chǎn)管理計劃名稱――資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

　　【答案】C

　　【老師詳解】證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當是“證券公司名稱――資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱――集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。故C選項正確。

　　【真題2】(單項選擇題)證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，應(yīng)承擔的法律責任，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　【答案】A

　　【老師詳解】依照《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。故A項說法錯誤。BCD選項的內(nèi)容均符合《證券法》第220條的規(guī)定。

　　【真題3】(多項選擇題)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶的使用，下列說法正確的是(　　)。

　　A.客戶可以將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“證券名稱”

　　B.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定

　　C.證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用

　　D.證券公司應(yīng)當在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，證券公司在專用證券賬戶注銷后的3個交易日內(nèi)報證券交易所備案

　　【答案】BCD

　　【老師詳解】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應(yīng)當以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“客戶名稱”。故A選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合定向資產(chǎn)管理賬戶的使用規(guī)定。本題正確答案為BCD。

　　【真題4】(多項選擇題)證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，申報材料的主要內(nèi)容包括(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理合同文本

　　B.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告

　　C.證券公司負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負責人及投資主辦人簽署的承諾書

　　D.證券公司、代理推廣機構(gòu)與證券登記結(jié)算機構(gòu)的聯(lián)機聯(lián)網(wǎng)測試報告及服務(wù)協(xié)議

　　【答案】ABCD

　　【老師詳解】以上選項均是證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃申報材料的內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。

　　【真題5】(判斷題)證券公司應(yīng)當就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。證券公司應(yīng)當按月編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報中國證監(jiān)會備案。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】證券公司應(yīng)當就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，定期進行自查。證券公司應(yīng)當按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報告，報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　2013年證券從業(yè)考試報考指南：報名流程

　　2013證券從業(yè)資格考試保過套餐五折優(yōu)惠！

　　環(huán)球網(wǎng)校2013證券從業(yè)多款套餐上線 

　　環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格通過率高達76%

　　更多信息：  證券從業(yè)資格考試頻道      證券從業(yè)資格考試論壇