證券發(fā)行與承銷：股票的發(fā)行上市保薦資料(4)

　　四、 股票的上市保薦

　　1、 股票的上市條件：第三章第一節(jié)的“法律法規(guī)要求”里講過。

　　2、 股票的上市保薦：其中，保薦人和保薦代表人的資格在第一章第二節(jié)里講過。

　　保薦人應(yīng)在簽訂保薦協(xié)議時指定兩名保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作。

　　保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)通知發(fā)行人，并在5個交易日內(nèi)向交易所報告。發(fā)行人應(yīng)在收到通知后及時披露保薦人變更事宜。

　　保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)自終止之日起5個交易日內(nèi)向交易所報告。

　　保薦人應(yīng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個交易日內(nèi)向交易所報送保薦總結(jié)報告書。

　　3、 股票上市申請：注意上市申請時應(yīng)提交的文件;申請上市時，發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)做出的承諾;以及，股票上市前應(yīng)在指定媒體上披露的文件。

　　4、 剩余證券的處理：包銷形式下，由全體承銷商自行購入剩余證券。在證券上市后，承銷商可通過交易所的交易系統(tǒng)逐步賣出自行購入的剩余證券。

　　五、中小企業(yè)板塊上市公司的保薦

　　中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊，集中安排符合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。其適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有市場完全相同，發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)也與現(xiàn)有主板市場完全相同。