證券發(fā)行與承銷：股票的發(fā)行上市保薦資料(2)

　　一、 保薦工作規(guī)程

　　1、 保薦人不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形：(1)保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計(jì)超過7%;(2)發(fā)行人持有或者控制保薦人股份超過7%;(3)保薦人的保薦代表人或董事、監(jiān)事、經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員擁有發(fā)行人權(quán)益、在發(fā)行人任職等可能影響公正履行保薦職責(zé)的情形;(4)保薦人及其大股東、實(shí)際控制人、重要關(guān)聯(lián)方為發(fā)行人提供擔(dān)?；蛉谫Y。

　　2、 刊登公開發(fā)行募集文件后，保薦人和發(fā)行人不得終止保薦協(xié)議，但發(fā)行人因再次申請(qǐng)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換公司債券另行聘請(qǐng)保薦人、保薦人被證監(jiān)會(huì)從名單中去除的除外。持續(xù)督導(dǎo)期間，保薦人被證監(jiān)會(huì)從名單中去除的，發(fā)行人應(yīng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦人。另行聘請(qǐng)的保薦人承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)的時(shí)間不得少于1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。

　　3、 發(fā)行人經(jīng)輔導(dǎo)符合要求的，保薦人方可推薦其股票發(fā)行上市：(1)符合證券公開發(fā)行上市的條件和有關(guān)規(guī)定，具備持續(xù)發(fā)展能力;(2)與發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人之間在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面相互獨(dú)立，不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易以及影響發(fā)行人獨(dú)立運(yùn)作的其他行為;(3)公司治理、財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)制度等不存在可能妨礙持續(xù)規(guī)范運(yùn)作的重大缺陷;(4)高管人員已掌握進(jìn)入證券市場(chǎng)所必備的法律、行政法規(guī)和相關(guān)知識(shí)，知悉上市公司及其高管人員的法定義務(wù)和責(zé)任，具備足夠的誠信水準(zhǔn)和管理上市公司的能力及經(jīng)驗(yàn);(5)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。

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