證券發(fā)行與承銷資料：投資銀行業(yè)務(wù)的控制二

　　一、股票承銷業(yè)務(wù)中的不當行為及相應處罰

　　1、 證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自證監(jiān)會確認之日起36個月內(nèi)不得參與證券承銷：承銷未經(jīng)核準的證券;在承銷過程中，進行虛假或誤導投資者的廣告或其他宣傳推介活動，以不正當手段誘使他人申購股票;在承銷過程中披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

　　2、 證券公司有下列行為之一的，除承擔《證券法》規(guī)定的法律責任外，自證監(jiān)會確認之日起12個月內(nèi)不得參與證券承銷：提前泄露證券發(fā)行信息;以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);在承銷過程中不按規(guī)定披露信息;在承銷過程中的實際操作與報送證監(jiān)會的發(fā)行方案不一致;違反相關(guān)規(guī)定撰寫或發(fā)布投資價值研究報告。

　　3、 發(fā)行人及其承銷商違反規(guī)定向參與認購得投資者提供財務(wù)資助或補償?shù)?，證監(jiān)會可責令改正;情節(jié)嚴重的，處以警告、罰款。

　　【例6】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　【答案】錯。

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