證券發(fā)行與承銷資料：投資銀行業(yè)務(wù)資格(四)

　　四、企業(yè)債券的上市推薦業(yè)務(wù)資格

　　滬、深證交所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。企業(yè)債發(fā)行人向兩個(gè)交易所申請(qǐng)上市，必須由交易所認(rèn)可的1-2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。上市推薦人應(yīng)符合下列條件：具有交易所會(huì)員資格;具備股票主承銷商資格，且信譽(yù)良好;最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為;負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則;交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)具備的其他條件。

　　【例4】有以下情形之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人()

　　A 保薦代表人數(shù)量少于兩名

　　B 公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或未有效執(zhí)行

　　C 最近12個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)從名單中去除

　　D 注冊(cè)資本為人民幣5億元

　　【答案】AB

　　【例5】公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票、上市后發(fā)行新股和可轉(zhuǎn)債上市，以及公司股票被暫停上市后申請(qǐng)恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦人推薦。

　　【答案】對(duì)。

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