證券發(fā)行與承銷資料：投資銀行業(yè)務(wù)資格(一)

　　一、 保薦人和保薦代表人的資格條件

　　(一) 保薦人的資格條件

　　1、1億或5億的資本金要求：證券公司經(jīng)營單項證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。

　　2、有下列情形之一的不得注冊登記為保薦人：保薦代表人數(shù)量少于2名;公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風險控制制度不健全或未有效執(zhí)行;最近24個月因違法違規(guī)被證監(jiān)會從名單中去除;證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　(二) 保薦代表人的資格條件

　　1、 申請條件：應具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)證書且符合下列要求，通過所任職的保薦人向證監(jiān)會提出申請：投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;保薦代表人勝任能力考試成績合格;所任職保薦人出具由董事長或總經(jīng)理簽名的推薦函;未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);最近36個月未因違法違規(guī)被證監(jiān)會從名單中去除或受到證監(jiān)會行政處罰;證監(jiān)會規(guī)定的其它要求。

　　2、 有下列情形之一的，證監(jiān)會將其從名單中去除：被注銷或吊銷執(zhí)業(yè)證書;不具備投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷;保薦人撤回推薦函;調(diào)離保薦人或其投資銀行業(yè)務(wù)部門;負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù);因違法違規(guī)被證監(jiān)會行政處罰，或因犯罪被判處刑罰;證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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