證券發(fā)行與承銷資料：投資銀行業(yè)務(wù)概述(三)

　　四、《公司法》和《證券法》的最新修訂對我國投資銀行業(yè)務(wù)的意義和影響

　　修訂后的《公司法》和《證券法》于2006年1月1日起施行。

　　修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財務(wù)會計制度、合并分立制度等做出了比較全面的修改，增加了法人人格否認(rèn)、關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范、累積投票、獨(dú)立董事等方面的規(guī)定。修訂后的《證券法》加強(qiáng)了證券公司的內(nèi)控制度，強(qiáng)化了證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職權(quán)，完善了證券違法行為的法律責(zé)任，增加了證券發(fā)行上市保證券投資者保護(hù)基金、證券發(fā)行交易的預(yù)先披露等新制度，為穩(wěn)定推進(jìn)金融業(yè)綜合經(jīng)營，創(chuàng)建證券衍生品種，推進(jìn)證券期貨交易，拓寬資金合規(guī)入市渠道，逐步開展融資融券等創(chuàng)造了條件。

　　【例1】2005年1月1日試行()，標(biāo)志我國首次公開發(fā)行股票市場化定價機(jī)制的初步建立。

　　A 首次公開發(fā)行股票詢價制度 B 上市保薦制度

　　C 上市審核制度 D 股票定價制度

　　【答案】A

　　【例2】以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有()

　　A 上網(wǎng)競價發(fā)行 B 發(fā)行認(rèn)購證方式 C 上網(wǎng)定價發(fā)行 D 儲蓄存款掛鉤方式

　　【答案】AC

　　【例3】中期票據(jù)是具有法人資格的金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　【答案】錯。

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