證券發(fā)行與承銷資料：投資銀行業(yè)務(wù)概述(一)

　　一、投資銀行業(yè)務(wù)的定義

　　1、 狹義含義：只限于某些資本市場活動，著重指一級市場上的承銷業(yè)務(wù)、并購和融資業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問。

　　2、 廣義含義：包括眾多的資本市場活動，即包括公司融資、并購顧問、股票和債券等金融產(chǎn)品的銷售和交易、資產(chǎn)管理和風險投資業(yè)務(wù)等。

　　二、國外投資銀行業(yè)的發(fā)展歷史

　　1、1927年的《麥克法頓法》取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定，商業(yè)銀行和投資銀行兩領(lǐng)域會合。

　　2、1933年的《證券法》和《格拉斯·斯蒂格爾法》對一級市場產(chǎn)生了重大影響，嚴格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)，以及虛假陳述所要承擔的民事和刑事責任，并從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營。1934年的《證券交易法》不僅對一級市場進行了規(guī)范，對交易商也產(chǎn)生了影響。

　　3、1999年11月美國《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》公布，意味20世紀影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，標志美國乃至全球金融業(yè)真正進入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營的新時代。

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