證券交易復(fù)習(xí)資料：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)(一)

　　一、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本含義

　　1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。

　　2、證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，以傭金作為報(bào)酬。我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券，從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

　　例題：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的收入來自 。

　　A. 收取傭金

　　B. 賺取差價(jià)

　　C. 收取的咨詢費(fèi)用

　　D. 證券發(fā)行費(fèi)用

　　3、證券經(jīng)紀(jì)商的作用：

　　1.充當(dāng)證券買賣的媒介。

　　2.提供咨詢服務(wù)

　　二、證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立

　　(一)經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立

　　投資者入市必須先到中國結(jié)算公司上海分公司或中國深圳分公司及其代理點(diǎn)辦理證券賬戶。有了證券帳戶才能委托證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行證券交易。

　　經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立需要經(jīng)過三個(gè)過程：簽署《風(fēng)險(xiǎn)提示書》和《客戶須知》——簽訂《代理協(xié)議》——開立資金帳戶

　　1、 簽署《風(fēng)險(xiǎn)提示書》和《客戶須知》

　　2、 簽訂《代理協(xié)議》

　　3、開立資金帳戶

　　重點(diǎn)把握開立資金帳戶需要提交的資料。

　　(二)委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)

　　1、委托人的權(quán)利和義務(wù)

　　2、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)

　　(三)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為

　　(四)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

　　1.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

　　指證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種居間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)人不是用自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人。

　　3.客戶指令的權(quán)威性

　　證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格、有效時(shí)間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。如果情況發(fā)生變化，即使是為維護(hù)委托人的權(quán)益不得不變更委托人的指令，也應(yīng)事先征得委托人的同意。

　　4.客戶資料的保密性

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