證券交易復(fù)習(xí)資料：證券交易的概念和要素(三)

　　三、證券交易的方式

　　1.現(xiàn)貨交易

　　2.遠(yuǎn)期交易和期貨交易

　　3.回購交易

　　4.信用交易。包括保證金買空和賣空。我國已經(jīng)可以進(jìn)行信用交易了(過去不允許)

　　四、證券投資者

　　1.自然人2.法人3.合格境外機(jī)構(gòu)投資者QFII

　　五、證券公司

　　證券公司指依照《公司法》的規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　1.證券公司設(shè)立的條件

　　必要的人、財(cái)、物、章程等

　　2.證券公司的業(yè)務(wù)范圍及其注冊資本要求

　　(1)證券經(jīng)紀(jì)

　　(2)證券投資咨詢

　　(3)與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

　　從事上述(1)至(3)項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊資本不低于5000萬

　　(4)證券承銷與保薦

　　(5)證券自營

　　(6)證券資產(chǎn)管理

　　(7)其他證券業(yè)務(wù)

　　從事(4)至(7)項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊資本不低于1億

　　從事(4)至(7)項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊資本不低于5億

　　注冊資本應(yīng)是實(shí)繳資本。

　　2010年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章

　　2010年證券從業(yè)資格考試時(shí)間安排

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