證券發(fā)行與承銷復(fù)習(xí)：信用評級和程序

　　1.信用評級的程序：(多選)

　　(1)由債券發(fā)行人或代理人向證券評級機構(gòu)提出評級申請，并根據(jù)評級機構(gòu)的要求提供詳細的書面材料。

　　(2)證券評級機構(gòu)與發(fā)行單位的主要負責(zé)人見面，就有關(guān)情況提出詢問。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)證券評級機構(gòu)對申請評級單位各方面的情況進行分析。分析的內(nèi)容主要包括：(多選題)

　　①發(fā)行人所屬行業(yè)的動向以及發(fā)行人在該行業(yè)中的地位;

　?、诎l(fā)行人的經(jīng)營管理情況、內(nèi)部審計體制、資本構(gòu)成的安全性和償付本息的能力;

　?、坌磐泻贤幸?guī)定的財務(wù)限制條款和債券的優(yōu)先順序;

　　④對發(fā)行人所屬國家或地區(qū)作出評價，分析其政治風(fēng)險和經(jīng)濟風(fēng)險;

　　⑤分析發(fā)行人在國家政治經(jīng)濟中的重要性和國家與發(fā)行人的關(guān)系。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)在調(diào)查分析的基礎(chǔ)上，證券評級機構(gòu)通過投票決定發(fā)行人的信用級別，并征求發(fā)行人意見，最后決定信用級別。

　　(5)證券評級機構(gòu)評定其債券信用級別后，一方面通知評級申請人，一方面匯編成冊發(fā)行。

　　(6)證券評級機構(gòu)根據(jù)各申請評級單位的財務(wù)、經(jīng)營活動變化，定期調(diào)整債券信用級別。

　　2.根據(jù)債券風(fēng)險程度大小，債券的信用級別一般分為(10個)等級。最高是(AAA)級，最低是(D)級。(單選)

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