2010年證券從業(yè)考試--證券交易講義精選(41)

　　二、證券自營業(yè)務(wù)的特點(考點)

　　1. 決策的自主性

　　(1)交易行為的自主性。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(2)選擇交易方式的自主性。

　　(3)選擇交易品種、價格的自主性。

　　2. 交易的風(fēng)險性

　　風(fēng)險性是證券公司自營買賣業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的另一重要特征。在證券的自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者買賣的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。

　　3. 收益的不確定性

　　證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差。但這種收益不像收取代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定。

　　【例1·單選題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是( )。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.兩者都有

　　D.所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

　　【答案】C

　　【例2·單選題】證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.代理業(yè)務(wù)

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.承銷業(yè)務(wù)

　　【答案】C

　　【例3·單選題】對柜臺自營買賣的說法正確的是( )。

　　A.柜臺自營買賣比較集中轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.交易手續(xù)較煩瑣

　　C.一般僅為非上市的債券買賣

　　D.交易量較大

　　【答案】C

　　【例4·多選題】下列屬于證券自營業(yè)務(wù)特點的是( )。

　　A.決策的自主性

　　B.價格的波動性

　　C.交易的風(fēng)險性

　　D.收益的不確定性

　　【答案】ACD轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　【例5·多選題】證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在以下( )方面。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易價格的自主性

　　C.選擇交易方式的自主性

　　D.選擇交易品種的自主性

　　【答案】ABCD

　　【例6·判斷題】證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益像代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定。( )轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　【答案】錯誤

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