2010年證券從業(yè)考試--證券交易講義精選(28)

　　(一)業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　1.業(yè)務(wù)資格。證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。

　　證券公司申請報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證券業(yè)協(xié)會提交從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)申請書等規(guī)定的文件材料。

　　2.推薦掛牌。園區(qū)公司申請股份進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，須委托一家報(bào)價(jià)券商作為其主辦報(bào)價(jià)券商，向中國證券業(yè)協(xié)會推薦掛牌。

　　園區(qū)公司應(yīng)在股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在主辦報(bào)價(jià)券商處。

　　(二)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

　　1.一般規(guī)定。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

　　2.開戶。

　　3.委托。委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬股以上。

　　4.報(bào)價(jià)。

　　5.成交確認(rèn)。

　　6.股份過戶和資金交收。

　　7.報(bào)價(jià)和成交信息的發(fā)布。

　　(三)信息披露和終止掛牌

　　掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份掛牌報(bào)價(jià)說明書、年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　掛牌公司披露的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。掛牌公司披露的信息應(yīng)當(dāng)通過專門網(wǎng)站發(fā)布。

　　掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)：

　　(1)進(jìn)入破產(chǎn)清算程序。

　　(2)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請。

　　(3)北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請終止股份掛牌報(bào)價(jià)。

　　(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　例題：

　　【例15·判斷題】按照中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)的主辦業(yè)務(wù)之一。(　)

　　【答案】正確轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　【例16·單選題】證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是有(　)家以上營業(yè)部并且布局合理。

　　A.10

　　B.15

　　C 20

　　D.25

　　【答案】C

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