2010年證券從業(yè)考試--證券交易講義精選(19)

　　二、配股繳款

　　股東配股繳款的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

　　(一)配股權(quán)證及其派發(fā)、登記

　　配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。配股權(quán)證分配方案的產(chǎn)生與分紅派息方案的產(chǎn)生大致相同，即首先由董事會提出配股方案，經(jīng)股東大會審議通過后，向社會公告。在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程基本一致。中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　(二)認(rèn)購配股繳款的操作流程

　　目前，配股是利用證券交易所交易系統(tǒng)來實施的。

　　1.上海證券交易所配股操作流程

　　(1)證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

　　(2)配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報買入配股權(quán)證。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)證券公司的營業(yè)網(wǎng)點均可按照上市公司公告中的配股價格受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)。操作方法同柜臺接受委托買人股票。擁有該種股票配股權(quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認(rèn)購款項或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場內(nèi)申報賣出配股權(quán)證(其實質(zhì)是買入股票)。

　　(4)由于是申報賣出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制賣空的功能，即可判別客戶擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。

　　(5)每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)，同其他證券交易的清算資金同步劃撥，最后集中劃入承銷商的買方席位。

　　(6)在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。

　　(7)按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費和印花稅等交易費用。

　　上海證券交易所實行全面指定交易后，中國結(jié)算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。凡是辦理了指定交易的投資者，在公告的配股期限內(nèi)，可委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間內(nèi)，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)進行配股認(rèn)購。上海證券交易所交易系統(tǒng)控制證券公司的可配股總量及投資者明細(xì)賬戶的可配股數(shù)量。

　　2.深圳證券交易所配股操作流程轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　三、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票

　　召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。如公司股東大會審議的事項涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　2005年，我國上市公司開始進行股權(quán)分置改革試點，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。進行股權(quán)分置改革試點的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于5個交易日(含股東大會當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時間等內(nèi)容

　　(一)滬、深交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的投資者需申請密碼，并要在互聯(lián)網(wǎng)注冊，然后通過交易系統(tǒng)激活。

　　1.投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(考點)

　　(1)投票代碼。上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和股票簡稱，上市公司同時發(fā)行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設(shè)置投票代碼。

　　(2)買賣方向。投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入。

　　(3)申報價格。申報價格用來代表股東大會議案，如股東大會有多個待表決的議案，則申報l元代表表決議案一，申報2元代表表決議案二，依此類推。99元代表本次股東大會所有議案。

　　多個需逐項表決的議案可組成議案組。此時可用含兩位小數(shù)的申報價格代表該議案組下的各個議案，如2.O1代表對議案組2項下的第一個議案，2.O2代表對議案組2下的第二個議案，依此類推。2.O0代表議案組2下的所有議案。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)申報股數(shù)。申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)。

　　采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進行投票，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決。

　　(5)股東大會有多個待表決的議案的，可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進行表決申報。表決申報不能撤單。對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)。

　　(6)統(tǒng)計表決結(jié)果時，對單項議案的表決申報優(yōu)先于對包含該議案的議案組的表決申報，對議案組的表決申報優(yōu)先于對全部議案的表決申報。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(7)同時持有同一家上市公司A股和B股的股東，應(yīng)通過上海證券交易所的A股和B股交易系統(tǒng)分別投票。股東僅對股東大會多項議案中某項或某幾項議案進行網(wǎng)絡(luò)投票的，視為出席本次股東大會，其所持表決權(quán)數(shù)納入出席本次股東大會股東所持表決權(quán)數(shù)計算。對于該股東未表決或不符合規(guī)定要求的投票申報的議案，按照棄權(quán)計算。

　　2.投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(考點)

　　(1)投票代碼及投票簡稱。投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“××投票”。投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請，深圳證券交易所在“昨日收盤價”字段設(shè)置該次股東大會討論的議案總數(shù)。

　　(2)買賣方向。投資者投票要選擇買入。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)價格。在“委托價格”項填報股東大會議案序號，如1.O0元代表議案一，2.O0元代表議案二，依此類推。每一議案應(yīng)以相應(yīng)的委托價格分別申報。對于逐項表決的議案，如議案二中有多個需表決的子議案，2.O0元代表對議案二下全部子議案進行表決，2.01元代表議案二中子議案①，2.02元代表議案二中子議案②，依此類推。對于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人，3.02元代表第二位候選人，依此類推。

　　(4)數(shù)量。對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，l股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。

　　(5)對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單。

　　(6)不符合上述規(guī)定的投票申報，視為未參與投票。

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