2010年證券從業(yè)考試--證券交易講義精選(10)

　　知識點108(P64-87)：證券經(jīng)紀業(yè)務內部控制與操作規(guī)范。

　　□內部控制主要內容方面，只要是對證券公司有利的都是。(答案是一目了然的)。建立以“了解自己的客戶”和“適當性服務”為核心的客戶管理和服務體系。

　　□經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理：前后臺分離和崗位分離;重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理;營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關業(yè)務;營業(yè)部應按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務檔案(客戶資料20年內不得銷毀);證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的統(tǒng)一管理。

　　經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括證券賬戶管理(包括證券賬戶的開立、掛失補辦、注冊資料變更、合并與注銷、非交易過戶等)、資金賬戶管理(包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權限、指定客戶資金存管銀行、開通或變更客戶交易結算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等)、證券委托買賣(包括柜臺委托、非柜臺委托和撤單)、清算交割(為客戶辦理交割，打印交割單，應客戶要求查詢交易結果、證券及資金余額，打印對賬單等)等。轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　投資者教育主要是對投資者進行證券法規(guī)宣傳、證券知識普及、證券交易風險揭示和證券公司基本信息公示等。目的是提高投資者的風險意識、參與意識和風險識別能力，進而提高投資者理性投資、規(guī)避風險、自我保護的能力?！蹙唧w重點突出：(答案一目了然)?！踝稍兎盏闹饕獌热荩?1)調解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛;(其他答案一目了然)?！鯙榭蛻籼峁┳稍兎盏娜藛T應注意：(1)預測走勢時不得主觀臆斷，不得對行情發(fā)表肯定性意見。(2)投資報告等資訊產(chǎn)品不得建議在具體品種上進行具體價位買賣等方面的內容，不得直接指導投資者買賣證券。(3)在公共場合進行股評報告會等須先取的批準;(其他答案一目了然)。

　　證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為?！跏蠼剐孕袨椋?答案一目了然)。

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