證券交易課堂筆記:第五章

　　第一節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的含義及資格管理

　　一、融資融券業(yè)務(wù)的含義

　　二、融資融券業(yè)務(wù)資格

　　第二節(jié) 融資融券的管理

　　一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則(重點)

　　二、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

　　(一)證券公司的賬戶體系

　　(二)客戶的賬戶體系

　　三、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、征信與選擇

　　(一)客戶的申請

　　(二)客戶征信調(diào)查

　　(三)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

　　四、融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示

　　(一)融資融券業(yè)務(wù)合同內(nèi)容

　　(二)風(fēng)險揭示

　　五、客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信

　　六、融資融券交易操作

　　(一)融資融券交易的一般規(guī)則

　　(二)標(biāo)的證券

　　七、保證金及擔(dān)保物管理(重點)

　　(一)有價證券充抵保證金的計算

　　(二)融資融券保證金比例及計算

　　(三)保證金可用余額及計算

　　(四)客戶擔(dān)保物的監(jiān)控

　　八、權(quán)益處理

　　(一)對證券發(fā)行人的權(quán)利的行使

　　(二)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理

　　(三)其他權(quán)益的處理

　　(四)融券交易期間權(quán)益的處理

　　九、信息披露與報告

　　第三節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制

　　一、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險

　　(一)客戶信用風(fēng)險

　　(二)市場風(fēng)險

　　(三)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險

　　(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險

　　(五)信息技術(shù)風(fēng)險

　　二、證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制

　　(一)客戶信用風(fēng)險的控制

　　(二)市場風(fēng)險的控制

　　(三)業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險的控制

　　(四)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的控制

　　(五)信息技術(shù)風(fēng)險的控制

　　第四節(jié) 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

　　一、 融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管

　　(一) 交易所的監(jiān)管

　　(二) 登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管

　　(三) 客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管

　　(四) 客戶查詢

　　(五) 信息公告

　　(六) 監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　二、 法律責(zé)任

?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總