證券交易課堂筆記:第八章(1)

　　第一節(jié) 證券營業(yè)部的場所與經(jīng)紀業(yè)務管理

　　一、營業(yè)場所管理

　　營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務的主要經(jīng)營場所。

　　營業(yè)部的管理

　　1、申請設立營業(yè)部的證券公司具備條件

　　2、營業(yè)部的業(yè)務范圍

　　3、營業(yè)部的變更事項管理

　　4、營業(yè)部的終止

　　證券服務部的管理

　　證券營業(yè)場所設立及變更的審核程序

　　二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的內部控制與管理

　　營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求

　　營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程

　　三、客戶管理與服務

　　客戶管理

　　客戶服務

　　四、業(yè)務差錯的處理

　　業(yè)務差錯的種類

　　業(yè)務差錯的處理原則

　　五、交易系統(tǒng)故障業(yè)務操作應急方案

　　(一)業(yè)務應急方案的指導原則

　　業(yè)務應急的日常準備

　　營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障及其應急處理

?09年證券市場基礎知識重點與難點匯總