證券交易課堂筆記:第三章(1)

　　第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)

　　一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類(lèi)型

　　網(wǎng)上發(fā)行的概念

　　網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性特點(diǎn)。

　　網(wǎng)上發(fā)行的類(lèi)型

　　1、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

　　網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點(diǎn)外，還具有市場(chǎng)性、連續(xù)性的特點(diǎn)。

　　2、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

　　網(wǎng)上定價(jià)與競(jìng)價(jià)發(fā)行的區(qū)別

　　2005年1月1日起施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)制度。

　　(3)2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購(gòu)制度。

　　*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序(2007年教材較2006年變化較大)

　　(一)基本規(guī)定

　　1、申購(gòu)單位及上限

　　2、申購(gòu)次數(shù)

　　3、申購(gòu)配號(hào)

　　4、資金交收

　　(二)操作流程(重點(diǎn)掌握)

　　1、投資者申購(gòu)

　　2、申購(gòu)資金凍結(jié)

　　3、驗(yàn)資及配號(hào)

　　4、搖號(hào)抽簽

　　5、中簽處理

　　6、申購(gòu)資金解凍

　　7、結(jié)算與登記

　　(三)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接

　　1、發(fā)行公告的刊登

　　2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/P>

　　3、網(wǎng)下股份登記

　　(四)有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定

　　三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購(gòu)特點(diǎn)

　　(一)定價(jià)方式

　　(二)申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定

　　(三)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

?09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總