證券基礎(chǔ)知識:證券市場的監(jiān)管體系

　　證券市場監(jiān)管的意義

　　保證投資者權(quán)益的需要

　　維護市場良好秩序的需要

　　發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　提高證券市場效率的需要

　　證券市場監(jiān)管的原則

　　依法管理：管理必須有法律依據(jù)和法律保障，明確劃分各方面的權(quán)利和義務，保護市場參與者的合法權(quán)益

　　保護投資者利益

　　三公原則：公開 - 證券市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息公開化(不僅包括發(fā)行人、交易者，還包括監(jiān)管者);公平 - 市場參與者具有平等的權(quán)利;公正 - 立法機構(gòu)體現(xiàn)公平精神的法律法規(guī)政策，監(jiān)管部門對市場參與者給予公正待遇，對違法行為的處理要公平進行

　　監(jiān)管和自律相結(jié)合

　　證券市場監(jiān)管的目標

　　運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用，限制消極作用;

　　保護投資者利益、保障合法的證券交易活動，監(jiān)督機構(gòu)合法經(jīng)營;

　　防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持市場正常秩序。

　　證券市場監(jiān)管機構(gòu)

　　國務院監(jiān)管機構(gòu) - 中國證監(jiān)會以及派出機構(gòu)

　　自律性組織 - 證券交易所以及中國證券業(yè)協(xié)會

　　證券交易所的監(jiān)管職能

　　一線監(jiān)管

　　對證券交易活動的監(jiān)管

　　對會員公司的管理

　　對上市公司的管理

　　證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容：信息披露，操縱市場，欺詐行為，內(nèi)幕交易

　　信息披露的意義

　　有利于價值判斷

　　防止濫用信息

　　有利于監(jiān)督公司的經(jīng)營管理

　　防止不正當競爭

　　提高證券市場效率

　　信息披露的基本要求

　　全面性

　　真實性

　　實效性

　　信息公開制度

　　發(fā)行信息的公開

　　上市信息的公開

　　持續(xù)信息披露制度

　　交易所信息公開制度

　　披露虛假信息或重大遺漏的法律責任

　　發(fā)行人或承銷商在招股說明書、上市公告書等文件中的虛假陳述;

　　專業(yè)性中介服務機構(gòu)楚劇的法律意見書、審計報告、評估報告等出現(xiàn)的虛假陳述;

?09年證券市場基礎(chǔ)知識重點與難點匯總