證券投資基金常識(shí):基金資產(chǎn)帳戶(hù)的開(kāi)設(shè)

　　基金托管人負(fù)責(zé)以基金名義開(kāi)立基金資產(chǎn)賬戶(hù)?；鹳Y產(chǎn)帳戶(hù)開(kāi)立前，托管人應(yīng)刻制基金的印章和準(zhǔn)備開(kāi)戶(hù)資料。

　　1.銀行存款帳戶(hù)?；痖_(kāi)設(shè)銀行存款賬戶(hù)一般需向開(kāi)戶(hù)銀行提供開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)、開(kāi)立銀行賬戶(hù)申請(qǐng)表、預(yù)留銀行印鑒卡等資料。以上資料均應(yīng)加蓋基金托管人公章、基金章或基金財(cái)務(wù)專(zhuān)用章。

　　2.交易所證券帳戶(hù)和清算備付金帳戶(hù)。按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司的要求，基金開(kāi)設(shè)清算備付帳戶(hù)和證券帳戶(hù)時(shí)應(yīng)提供下列材料：

　　(1)中國(guó)證券監(jiān)督委員關(guān)會(huì)于同意設(shè)立證券投資基金的批復(fù)原件和復(fù)印件;

　　(2)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行關(guān)于核準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)原件和復(fù)印件;托管銀行營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，并加蓋基金托管部章;

　　(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于同意基金管理公司開(kāi)業(yè)的批復(fù)原件及復(fù)印件、基金管理公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件加蓋發(fā)照機(jī)關(guān)印章;

　　(4)基金托管銀行法定代表人證明書(shū)、法定代表人授權(quán)委托書(shū)、法定代表人身份證復(fù)印件;

　　(5)被委托人身份證原件及復(fù)印件;

　　(6)證券投資基金交收協(xié)議(一式二份);結(jié)算確認(rèn)書(shū);開(kāi)立清算備付金賬戶(hù)申請(qǐng)表(一式二份);指定收款賬戶(hù)授權(quán)書(shū);法人證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表;預(yù)留印鑒卡一式三份。以上表格均需加蓋基金托管部部章和基金章。

　　3.全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶(hù)?；鹜泄苋碎_(kāi)立國(guó)債托管賬戶(hù)時(shí)，需提供的文件包括：

　　(1)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件(加蓋單位公章);

　　(2)相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件(加蓋單位公章);

　　(3)組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件;

　　(4)簽署的全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)主協(xié)議(一式二份)

　　(5)債券托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)函;

　　(6)債券托管賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)經(jīng)辦人授權(quán)委托書(shū);

　　(7)債券結(jié)算自營(yíng)業(yè)務(wù)印鑒卡一式三份。

?09年證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總