環(huán)球網校2009年版證券發(fā)行與承銷講義第九章(9)

　　在線習題

　　1.發(fā)行可轉換公司債券的股份有限公司的凈資產不低于人民幣( )萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣( )萬元。

　　A.3000，5000 B.4000，5000 C.3000，6000 D. 4000，6000

　　答案：C轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　2.上市公司在可轉債轉換期結束的(　 )交易日前，應當至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關在可轉換公司債券轉換期結束前的l0個交易日停止交易的事項。

　　A.12　　 B.15　　 C.20　　 D.25

　　答案：C

　　3.發(fā)行可轉換公司債券的上市公司要求最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降( )以上的情形。

　　A.40%　　 B. 50%　　 C.60%　　 D.70%

　　答案：B

　　4.可轉換公司債券的轉換期是指(　 )。

　　A.可轉債發(fā)行期間轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　B.可轉債轉換為股份的結束日

　　C.可轉債轉換為股份的起始日

　　D.可轉債轉換為股份的起始日至結束日的期間

　　答案：D

　　5.可轉換公司債券獲批上市后，上市公司應當在可轉換公司債券上市前( )個交易日內，在法定媒體上披露公告書。

　　A.3 B.4 C.5 D.6

　　答案：C

　　6.上市公司的股東申請發(fā)行可交換公司債券時，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期末凈資產額的( )。

　　A.30% B.40% C.50% D.60%轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　答案：B

　　7.可轉換公司債券在上海證券交易所的網上定價的時間安排中，( )日需要刊登債券募集說明書概要和發(fā)行公告;

　　A.T-5 B.T-4 C.T+1 D.T+2

　　答案：B

　　8.保薦人(主承銷商)對上市公司申請發(fā)行可轉換公司債券的持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后( )個完整會計年度，自上市之日算起。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　答案：A轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　9.可轉換公司債券本身僅具有債權性質，在轉換成公司股票前代表債權與債務的關系，轉換成股票后才代表上市公司所有權的關系。( )

　　答案：錯誤。本身僅具有債權和股權的雙重性質

　　10.根據(jù)我國可轉換公司債券發(fā)行的特點，采用布萊克一斯科爾斯期權定價模型進行定價方法較為可行。( )

　　答案：錯誤，應為二叉樹模型。

　　11.可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。( )

　　答案：正確。

　　12.可轉換公司債券價值中股權部分的價值的定價方法有( )。

　　A.布萊克一斯科爾斯期權定價模型 B.市盈率法

　　C.二叉樹模型 D.市凈率法轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　答案：AC

　　13.我國國內可轉換公司債券的發(fā)行方式的主要類型有( )。

　　A.全部網上定價發(fā)行;

　　B.網上定價發(fā)行與網下向機構投資者配售相結合;

　　C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網上定價發(fā)行;

　　D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網上定價發(fā)行和網下向機構投資者配售相結合的方式。

　　答案：ABCD

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