證券投資基金第四章練習(xí)題精選(上)

　　第四章 基金管理人習(xí)題

　　一、單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1.( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事會(huì)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

　　D.投資決策委員會(huì)

　　答案：D

　　2.基金管理公司的治理應(yīng)當(dāng)以( )為基本原則。

　　A.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　B.基金管理公司的股東利益最大化

　　C.投資風(fēng)險(xiǎn)最小化

　　D.投資回報(bào)最大化

　　答案：A

　　3.以下對(duì)于基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的論述，不正確的為( )。

　　A.公司治理結(jié)構(gòu)能夠使股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，相互協(xié)助，又相互制衡

　　B.應(yīng)實(shí)行獨(dú)立董事制度

　　C.應(yīng)建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制

　　D.應(yīng)堅(jiān)持以股東利益最大化

　　答案：D

　　4.關(guān)于基金管理公司的主要股東的描述不正確的是( )。

　　A.注冊(cè)資本不低于10億元人民幣

　　B.持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全

　　C.從事證券經(jīng)營(yíng)等金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　D.最近3年沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　答案：A

　　5.在基金管理公司，核算每日基金資產(chǎn)凈值的工作由( )承擔(dān)。

　　A.投資部

　　B.研究部

　　C.基金運(yùn)營(yíng)部

　　D.財(cái)務(wù)部轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　答案：C

　　6.基金管理公司最核心業(yè)務(wù)是( )。

　　A.基金設(shè)立

　　B.投資管理

　　C.基金發(fā)行

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　答案：B

　　7.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的( )。

　　A.1/4轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.2/3

　　答案：B

　　8.基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的( )原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨(dú)立性

　　D.相互制約轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　答案：C

　　9.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度，督察長(zhǎng)由( )聘任。并對(duì)其負(fù)責(zé)。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.董事長(zhǎng)

　　D.總經(jīng)理

　　答案：B

　　10.基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于( )的股東。

　　A.20%轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.25%

　　C.33%

　　D.50%

　　答案：B

　　11、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)遵循的原則的是()。

　　A.有效性原則

　　B.獨(dú)立性原則

　　C.成本效益原則

　　D.考察性原則

　　答案：D

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