證券投資基金第三章練習題精選(上)

　　第三章 基金的募集、交易與登記習題

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1、根據(jù)有關規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為()內(nèi)。

　　A.一個月

　　B.二個月

　　C.三個月

　　D.四個月

　　答案：C

　　2、封閉式基金募集不成功，()必須承擔基金募集費用。

　　A.基金發(fā)起人轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.基金持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　答案：D

　　3、某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認購10000份ETF份額，認購費率為1%，那么他需要準備的金額為( )元。

　　A.10000

　　B.10100

　　C.10050

　　D.9950轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　答案：B

　　4、投資者贖回申請成功后,基金管理人應通過注冊登記機構按規(guī)定向投資者支付贖回款項,贖回款項在自受理基金投資者有效贖回之日起不超過( )個工作日的時間內(nèi)劃往贖回人資金賬戶。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　答案：C

　　5、開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于( )。

　　A.1億元轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　B.2億元

　　C.5億元

　　D.10億元

　　答案：B

　　6、由于ETF基金標的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于( )。

　　A.禁止現(xiàn)金替代

　　B.可以現(xiàn)金替代

　　C.必須現(xiàn)金替代

　　D.可能現(xiàn)金替代

　　答案：C轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　7、投資者申購基金成功后,注冊登記機構一般在( )日為投資者辦理增加權益的登記手續(xù),投資者自( )日起有權贖回該部分基金。

　　A.T+0，T+1

　　B.T+0，T+2

　　C.T+1，T+1

　　D.T+1，T+2

　　答案：D

　　8、目前，我國開放式基金的最低認購金額一般為( )元。

　　A.100

　　B.1000

　　C.500

　　D.10000轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　答案：B

　　9、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理封閉式基金之日起( )作出核準的決定。

　　A.2個月內(nèi)

　　B.4個月內(nèi)

　　C.6個月內(nèi)

　　D.8個月內(nèi)

　　答案：C

　　10、投資者T日提交認購申請后，一般可于( )日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

　　A.T+0

　　B.T+1轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

　　11、目前,我國債券型基金的認購費率通常在( )以下。

　　A.0.5%

　　B.1%

　　C.1.5%

　　D.2%

　　答案：B

　　12、我國封閉式基金的募集期限一般為( )個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　答案：C轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　13、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為( )。

　　A.場內(nèi)認購和場外認購

　　B.集體認購和個人認購

　　C.公開認購和私人認購

　　D.有償認購和無償認購

　　答案：A

　　14、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設( )個基金賬戶。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　答案：A

　　15、投資者在T日申購、贖回ETF成功后，登記結算機構在( )后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。

　　A.T日收市

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　答案：B

　　16、我國股票開放式基金份額的申購采用( )。

　　A.已知價法

　　B.未知價法

　　C.賬面價值法

　　D.估計價值法

　　答案：B

　　17、投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自( )日始，投資者可以在轉入方代銷機構基金管理人處申報贖回基金份額。

　　A.T+0

　　B.T+l

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：C

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