證券發(fā)行與承銷考試必備知識:證券發(fā)行承銷資格

　　指證券公司可以從事證券承銷業(yè)務所應具備的條件。

　　由于證券公司是證券發(fā)行人和投資人的中介，對于發(fā)行人來說，需要證券公司具備一定的人、財、物等條件，將其發(fā)行的證券順利銷售出去以籌集所需資金;對于投資人來說，也需要證券公司具備專業(yè)素質(zhì)，讓投資人可以安全、有效地認購所發(fā)行的證券。

　　我國《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務管理辦法》專章規(guī)定了證券經(jīng)營機構(gòu)的承銷資格。根據(jù)辦法規(guī)定，從事股票承銷業(yè)務的證券經(jīng)營機構(gòu)應同時具備以下條件：轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣2000萬元的證券營運資金。

　　(2)證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本，證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應當具備以下條件：高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，近年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上證券業(yè)務或5年以上金融業(yè)務工作經(jīng)歷;主要業(yè)務人員熟悉有關(guān)的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序，近2年沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上證券業(yè)務或3年以上金融業(yè)務的工作經(jīng)歷。

　　(4)證券經(jīng)營機構(gòu)在近1年內(nèi)無嚴重違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務資格的處罰。

　　(5)證券經(jīng)營機構(gòu)成立并且正式開業(yè)超過半年;證券兼營機構(gòu)的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經(jīng)營、分賬管理。

　　(6)具有完善的內(nèi)部風險管理與財務管理制度，財務狀況符合規(guī)定的風險管理要求。

　　(7)具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設(shè)備。

　　(8)證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　對在股票承銷業(yè)務中擔任主承銷商的證券經(jīng)營機構(gòu)，還有特別要求的條件。這些條件：

　　a.證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣5000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元凈資本，證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣5000萬元的證券營運資金;

　　b.取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合條件的主要承銷業(yè)務人員至少6名，并且應當有具備一定的會計、法律知識的專業(yè)人員;

　　c.參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　d.在最近半年同倘有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總20%的記錄。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　我國《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機構(gòu)從事外資股業(yè)務資格管理暫行規(guī)定》還分別對境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)和境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事外資股承銷業(yè)務作了資格限定。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事外資股承銷業(yè)務，應當具備下列條件：

　　(1)證券專營機構(gòu)具有不少于8000萬元人民幣的凈資產(chǎn) ，證券兼營機構(gòu)具有不少于8000萬元人民幣的證券營運資金;

　　(2)依照《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務管理辦法》 已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務資格;

　　(3)具有國家外匯管理部門批準的外匯業(yè)務經(jīng)營權(quán);

　　(4)具有能夠保障涉外業(yè)務正常開展的通訊設(shè)施 、營業(yè)場所、設(shè)備 等技術(shù)手段;

　　(5)具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員 ，其中熟悉國際金融業(yè)務、會計業(yè)務和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各1名;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(6)具有1年以上從事證券承銷業(yè)務或參與承銷1次以上股票的經(jīng)歷;

　　(7)證監(jiān)會要求的其他條件 。如果申請擔任外資股主承銷商或者境內(nèi)事務直轄市人的，瞠應具有以下條件：

　　a.證券專營機構(gòu)具有不少于12000萬元人民幣的凈資產(chǎn) ，證券兼營機構(gòu)具有不少于12000萬元人民幣的證券營運資金;

　　b.依照《證券經(jīng)營機構(gòu)股票承銷業(yè)務管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格;

　　c.具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中熟悉國際金融業(yè)務、會計業(yè)務和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各2名;

　　d.具有參與外資股承銷的經(jīng)歷;

　　d.證監(jiān)會要求的其他條件。

　　境外證券經(jīng)營機構(gòu)擔任境內(nèi)上市外資股主承銷商、副主承銷商和國際事務協(xié)調(diào)人的，除應符合申請從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)營業(yè)務的一般條件外，還應具備以下條件：

　　(1)依照所在地法律可經(jīng)營股票承銷業(yè)務;

　　(2)具有相當于人民幣12000萬元以上凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔保并經(jīng)證監(jiān)會認可的機構(gòu)出具相應的擔保;

　　(3)提出申請前2年內(nèi)未中斷在國際市場開展證券承銷業(yè)務

　　(4)有3名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員

　　(5)證監(jiān)會要求的其他條件。

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