證券發(fā)行與承銷第十章知識要點(第六節(jié))

　　1.H股發(fā)行的條件由中國香港聯交所《上市規(guī)則》規(guī)定： (多選、判斷，注意幾個數字、比例與時間要求)

　　(1)公司上市時的股票總市值不少于1億港元，而由公眾持有的股票市值不少于5000萬港元;

　　(2)如發(fā)行人未在國內發(fā)行A股，則除非公司H股預期市值超過40億港元，公眾持有H股股份不得低于公司股份總額的25%;

　　(3)如發(fā)行人已在國內發(fā)行A股，則所有H股必須由公眾持有，且由公眾持有的H股一般不得少于現有已發(fā)行股本總額的10%，并且由公眾持有的A股和H股總額不得低于公司股本總額的25%;

　　(4)每發(fā)行100萬港元的股票，須有不少于3名股東，而股東的總數不少于100名;轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　(5)持有公司股份30%或以上者的公司控股股東不能擁有可能與上市公司的業(yè)務構成競爭的業(yè)務;

　　(6)公司須委任至少兩名獨立于控股股東的董事，以代表公眾股東的利益;

　　(7)公司必須在相同的管理層人員的管理下有不少于3年的足夠和合適的業(yè)績;

　　(8)除非聯交所特許，公司必須有至少兩名執(zhí)行董事通常居于中國香港;

　　(9)公司在上市后的最少3年期間必須聘用保薦人或聯交所接受的其他財務顧問;

　　(10)公司必須委任兩名授權代表，作為上市公司與聯交所之間的主要溝通渠道;轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　(11)公司必須委托代理人于其股份在聯交所上市期間代表公司在中國香港接收傳票及通告;

　　(12)公司必須為中國香港股東設置股東名冊，只有在中國香港股東名冊上登記的股票才能在聯交所進行買賣。

　　2.境外上市外資股的發(fā)行準備需要經歷以下幾個階段：(向中國證監(jiān)會提出申請)、(聘請中介機構，制作材料)、(中國證監(jiān)會審批)、(履行境外監(jiān)管機構和交易所有有關程序)。(多選)轉自環(huán) 球 網校edu24ol.com

　　3.境外上市外資股需要遵循的法規(guī)有(國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定)、(到境外上市公司章程必備條款)、(關于股份制試點企業(yè)股票到中國香港上市有關會計處理問題的補充規(guī)定)、(關于股份制試點企業(yè)股票中國香港上市有關會計問題的解答)、(關于股份制試點企業(yè)股票中國香港上市會計報表有關項目調整意見)、(中國香港創(chuàng)業(yè)板上市指引)等。

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