證券發(fā)行與承銷第十章知識要點(第二節(jié))
更新時間：2009-10-28 13:54:59
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我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取(私募方式)。(單選)
境內(nèi)上市外資股與境外上市外資股發(fā)行方式的特點及區(qū)別：(判斷、選擇)
| 境內(nèi)上市外資股 | 境外上市外資股 | |
| 文件材料 | 不需要使用嚴格的招股說明書，只需使用信息備忘錄轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com | 在發(fā)行準備階段既要按發(fā)行及上市地法律的要求準備公開募股使用的招股章程，也要按股票配售地法律的要求準備私募使用的信息備忘錄 |
| 文件披露 | 招股文件不須按嚴格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達 | 將招股文件和上市文件需報上市地證監(jiān)會審查；私募招股文件須送配售地證券監(jiān)管部門備案 招股文件和相關(guān)文件需公開披露和備案轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com |
| 推介時間 | 主承銷商在承銷前的較早階段已向客戶推介或路演，初步確定了認購量和投資者接受的發(fā)行價格；正式承銷前的市場預測和承銷協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com | 新股公開發(fā)行與私募配售的比例，需根據(jù)投資者在公眾發(fā)行和國際配售部分中反映的情況，依法確定 |
| 推介方式 | 在發(fā)行準備階段即考慮不同國家和地區(qū)對于私募的要求 | 主承銷商通常首先安排私募推介，在擬配售的股份大部分得到認購，且發(fā)行價格初步確定的情況下，主承銷商(或全球協(xié)調(diào)人)開始安排公開發(fā)行并簽署承銷協(xié)議 |
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