證券發(fā)行與承銷第九章知識(shí)要點(diǎn)(第八節(jié))

　　1.規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為的規(guī)章是(1993年8月)國(guó)務(wù)院頒布的(《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》)。(單選)

　　2.企業(yè)債券的發(fā)行主體是在中國(guó)境內(nèi)具有(法人資格的企業(yè))。 (單選、判斷，如給出多個(gè)單位，讓考生選擇哪個(gè)有資格，關(guān)鍵看它是否是法人，是否是企業(yè))

　　3.發(fā)行企業(yè)債券的企業(yè)應(yīng)具備的條件是：(多選，如給出具體實(shí)例，應(yīng)能根據(jù)以　下標(biāo)準(zhǔn)判斷出正確的選項(xiàng))

　　(1)企業(yè)規(guī)模達(dá)到國(guó)家規(guī)定的要求;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(2)企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國(guó)家規(guī)定;

　　(3)具有償債能力;

　　(4)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益良好，發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)3年盈利;

　　(5)所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.企業(yè)債券的發(fā)行受計(jì)劃規(guī)模限制，計(jì)劃的擬訂是由(國(guó)家計(jì)劃委員會(huì))、(中國(guó)人民銀行)、(財(cái)政部)、(國(guó)務(wù)院證券委)共同進(jìn)行的。計(jì)劃的批準(zhǔn)部門是(國(guó)務(wù)院)。(單選、多選)

　　5.對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行和交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查的部門是(中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu))和(國(guó)家證券管理部門)。(多選)

　　6.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券時(shí)，要經(jīng)過(guò)(配額)與(發(fā)行)的雙重審核。(判斷)

　　7.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，應(yīng)當(dāng)由(證券公司)承銷。(判斷、單選)轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　8.管理部門在對(duì)企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)考慮(發(fā)行人的資格)、(發(fā)行條件)、(禁止發(fā)行事由)、(債券募集辦法中的條件)。(多選)

　　9.證券公司承銷中央企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷，注意與承銷地方債券的所要求資格的區(qū)別)

　　(1)取得《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書，

　　(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　10.證券公司承銷地方企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷)

　　(1)取得《經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù)資格證書》，如是主承銷商，還應(yīng)取得主承銷商資格證書;注冊(cè)資本不低于5億元，凈資本不低于5億元;

　　(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(3)近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件;

　　(5)已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80%;轉(zhuǎn)自環(huán) 球 網(wǎng)校edu24ol.com

　　(6)近一年內(nèi)未出現(xiàn)過(guò)承銷的企業(yè)債券賣不出去，挪用客戶交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過(guò)500萬(wàn)元的情況。

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