證券發(fā)行與承銷第七章知識(shí)要點(diǎn)(第五節(jié))

更新時(shí)間：2009-10-23 14:08:18 來源：|0

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證券從業(yè)資格報(bào)名、考試、查分時(shí)間免費(fèi)短信提醒

　　1.2001年4月2日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)——上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》證監(jiān)發(fā)[2印1]52號(hào)，原《關(guān)于印發(fā){上市公司申請(qǐng)向社會(huì)公開募集股份報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式(試行)}的通知}

　　(證監(jiān)公司字[2000]43號(hào))同時(shí)廢止。(單選、判斷)

　　2.上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件：(比初次發(fā)行少了定價(jià)文件和公司設(shè)立文件兩大類)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校e du24ol.com

在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露要求		上市公司發(fā)行新股申請(qǐng)文件類別
要求披露		1．招股說明書(配股或增發(fā))招股說明書(配股或增發(fā))、(申報(bào)稿)附：盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告審核報(bào)告全文(如有) 附：重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、重組進(jìn)入發(fā)行人相關(guān)資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注附：發(fā)行人董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)處理情況的說明(如有)附：注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見(如有)2．發(fā)行公告(適用于增發(fā))
不要求披露	主承銷商推薦文件	主承銷商推薦函、主承銷商盡職調(diào)查報(bào)告、本次配股／)曾發(fā)申請(qǐng)文件的核對(duì)表轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校e du24ol.com
	發(fā)行人律師的意見	法律意見書、律師工作報(bào)告轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校e du24ol.com
	發(fā)行申請(qǐng)及授權(quán)文件	關(guān)于本次配股／增發(fā)申請(qǐng)報(bào)告、董事會(huì)決議、董事會(huì)決議及召開股東大會(huì)通知的公告、股東大會(huì)決議、股東大會(huì)決議的公告
	募集資金運(yùn)用的有關(guān)文件	可行性分析報(bào)告、政府有關(guān)部門同意投資項(xiàng)目立項(xiàng)批文、發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)(包括權(quán)益)的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和／或?qū)徲?jì)報(bào)告(涉及發(fā)行人收購(gòu)資產(chǎn))
	其他相關(guān)文件	發(fā)行人最近三年及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人購(gòu)入資產(chǎn)的原始財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的評(píng)價(jià)報(bào)告檢查中發(fā)現(xiàn)問題的發(fā)行人的整改報(bào)告會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告發(fā)行人董事會(huì)關(guān)于前次募集資金使用情況的說明主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告(適用于增發(fā)) 轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校e du24ol.com 主承銷商承諾函(適用于增發(fā)) 發(fā)行人承諾函(適用于增發(fā)) 發(fā)行人最近一次股份變動(dòng)公告(復(fù)印件) 發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件) 轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校e du24ol.com 與本次發(fā)行有關(guān)的中介機(jī)構(gòu)及簽字人員從事證券業(yè)務(wù)的資格證書