證券發(fā)行與承銷第四章知識要點(第四節(jié))

　　1.輔導(dǎo)對象全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書及其他高級管理人員必須參與整個輔導(dǎo)過程，并積極配合輔導(dǎo)工作。(多選，注意應(yīng)全程參加輔導(dǎo)的人員)

　　2.輔導(dǎo)對象有義務(wù)提供輔導(dǎo)工作所需要的有關(guān)情況和資料，并對所提供資料的真實性、準確性、完整性負責(zé)。(判斷)

　　3.輔導(dǎo)協(xié)議簽署后(五個工作日)內(nèi)，輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)向派出機構(gòu)進行輔導(dǎo)備案登記。備案登記材料應(yīng)包括：(單選、多選，輔導(dǎo)期從備案之日起算)

　　(1)輔導(dǎo)備案申請報告;

　　(2)輔導(dǎo)人員名單及其簡歷;

　　(3)輔導(dǎo)機構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件;轉(zhuǎn)自環(huán)  球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(4)輔導(dǎo)對象全體董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、董事會秘書及其他高級管理人員名單及其簡歷;

　　(5)輔導(dǎo)協(xié)議;

　　(6)輔導(dǎo)計劃及實施方案;

　　(7)輔導(dǎo)對象基本情況備案表;

　　(8)輔導(dǎo)人員對同期擔(dān)任輔導(dǎo)工作的公司家數(shù)的說明。轉(zhuǎn)自環(huán)  球網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.派出機構(gòu)應(yīng)于(10個工作日)內(nèi)按照前條規(guī)定的內(nèi)容對輔導(dǎo)機構(gòu)提交的備案材料的齊備性進行審查。如無異議， (備案申請報送日)即為備案登記日。如有異議，應(yīng)給予書面反饋意見，明確提出再次申請備案的要求。(單選、判斷)

　　5.從輔導(dǎo)開始之日起，輔導(dǎo)機構(gòu)(每三個月)向派出機構(gòu)報送一次輔導(dǎo)工作備案報告。最后一次報送的備案報告，可與輔導(dǎo)工作總結(jié)報告合一。(單選，報告頻率為3個月)

　　6.輔導(dǎo)對象應(yīng)在輔導(dǎo)期滿(六個月)之后十天內(nèi)，就接受輔導(dǎo)、準備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽?兩種)主要報紙(連續(xù)公告二次)以上，公告信息中應(yīng)包括派出機構(gòu)的舉報電話及通信地址。(單選)

　　7.輔導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)于輔導(dǎo)期內(nèi)對接受輔導(dǎo)的人員進行至少(一次)書面考試。(單選)

　　8.輔導(dǎo)機構(gòu)認為達到輔導(dǎo)計劃目標后可向派出機構(gòu)報送(輔導(dǎo)工作總結(jié)報告)，提出輔導(dǎo)評估申請，派出機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定出具(“輔導(dǎo)監(jiān)管報告”)。(單選)

　　9.輔導(dǎo)機構(gòu)結(jié)束輔導(dǎo)工作、派出機構(gòu)出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報告”后，主承銷商或推薦人可結(jié)合輔導(dǎo)總結(jié)報告、盡職調(diào)查情況、內(nèi)部核查結(jié)論向中國證監(jiān)會進行首次公開發(fā)行股票的推薦。(多選、判斷，注意主承銷商推薦的客觀條件的完成)

　　10.在輔導(dǎo)工作結(jié)束至主承銷商推薦之間，輔導(dǎo)機構(gòu)仍應(yīng)持續(xù)關(guān)注輔導(dǎo)對象的重大變化，對發(fā)生與“輔導(dǎo)總結(jié)工作報告”不一致的重大事項，應(yīng)向派出機構(gòu)報告。(重點判斷)

　　11.輔導(dǎo)對象發(fā)行上市后，主承銷商應(yīng)在履行回訪或保薦義務(wù)過程中持續(xù)關(guān)注信息披露和與輔導(dǎo)工作總結(jié)報告有關(guān)的事項。(判斷)

　　12.輔導(dǎo)機構(gòu)和輔導(dǎo)對象認為在協(xié)議期內(nèi)未達到輔導(dǎo)目標的，可申請轉(zhuǎn)自環(huán)  球網(wǎng)校edu24ol.com適當(dāng)延長輔導(dǎo)時間，并向派出機構(gòu)書面說明。(判斷)

　　13.輔導(dǎo)工作結(jié)束后，輔導(dǎo)對象如發(fā)生下列情況之一的，應(yīng)重新進行輔導(dǎo)：(多選)

　　(1)輔導(dǎo)工作結(jié)束至主承銷商推薦期間發(fā)生控股股東變更;

　　(2)輔導(dǎo)工作結(jié)束至主承銷商推薦期間發(fā)生主營業(yè)務(wù)變更;

　　(3)輔導(dǎo)工作結(jié)束至主承銷商推薦期間發(fā)生1/3以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更;

　　(4)輔導(dǎo)工作結(jié)束后三年內(nèi)未有主承銷商向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的;

　　(5)中國證監(jiān)會認定應(yīng)重新進行輔導(dǎo)的其他情形。轉(zhuǎn)自環(huán)  球網(wǎng)校edu24ol.com

　　14.輔導(dǎo)對象報送首次公開發(fā)行股票的申請未予核準的，除非中國證監(jiān)會在不予核準通知書中另有其他要求，應(yīng)針對存在的問題重新輔導(dǎo)(半年)以上。(單選、判斷)

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