證券發(fā)行與承銷第四章知識要點(第二節(jié))

更新時間：2009-10-22 10:08:05 來源：|0

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　　1.輔導對象聘請的輔導機構應是具有(主承銷商資格)的證券機構以及其他經有關部門認定的機構。(單選、判斷)

　　2.輔導機構應當針對每一個輔導對象組成專門的輔導工作小組。(判斷)

　　3.輔導對象擬或已聘用的會計師事務所、律師事務所的執(zhí)業(yè)人員應在輔導機構的協(xié)調下參與輔導工作，輔導機構也可根據需要另行聘請執(zhí)業(yè)會計師、律師等參與輔導。(判斷，注意輔導機構可另行聘用中介機構)轉自環(huán)球網校edu24ol.com

　　4.輔導機構至少應有(三名固定人員)參與輔導工作小組。其中至少有一人具有擔任過首次公開發(fā)行股票主承銷工作項目負責人的經驗。同一人員不得同時擔任(四家)以上企業(yè)的輔導工作。(單選、判斷)

　　5.輔導對象依法自主選擇輔導機構，中國證監(jiān)會及派出機構、其他任何部門不得代替輔導對象選擇或干預其選擇。(判斷)轉自環(huán)球網校edu24ol.com

　　6.輔導機構可以是輔導對象提出發(fā)行上市申請的推薦人或保薦人。(判斷)轉自環(huán)球網校edu24ol.com

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