證券發(fā)行與承銷第五章知識要點(diǎn)(第六節(jié))

　　1.向二級市場投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時，將(一定比例的新股)由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)(其持有上市流通證券的市值)和折算的申購限量，自愿申購新股。(判斷)

　　2.配售新股發(fā)行操作要點(diǎn)：(判斷、多選)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)配售新股發(fā)行方法是指新股發(fā)行與二級市場投資者股票帳戶所持股票市值掛購，申購新股起點(diǎn)為1萬元市值，每持滿1萬元上市流通股市值可申購1闐0股新股。

　　(2)配售新股按100股一個配號，對有效申購量進(jìn)行連續(xù)配號。

　　(3)每帳戶只能申購一次，重復(fù)申購視為無效申購。

　　(4)投資者先申購，中簽后交款，但申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。

　　(5)每一股票帳戶最高申購量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一。

　　3.投資者持有上市流通證券的市值，是按(招股說明書概要刊登前一個交易日)收盤價計算的(上市流通股票)、(證券投資基金)和(可轉(zhuǎn)換債券市值)的總和，不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券，其中包含已流通但被凍結(jié)的高級管理人員持股。(重點(diǎn)內(nèi)容，單選、多選、判斷)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　4.投資者同時持有上海、深圳證券交易所上市流通證券的，分別計算市值;各證券交易所的交易系統(tǒng)只根據(jù)持有交易所上市流通證券的市值配售新股。(判斷)

　　5.中簽的投資者認(rèn)購新股應(yīng)繳納的股款，由證券營業(yè)部直接從其資金帳戶中扣繳。因投資者認(rèn)購資金不足，不能認(rèn)購的新股，視同放棄認(rèn)購，由(主承銷商)包銷，證券營業(yè)部或其它投資者不得代為認(rèn)購。(判斷)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　6.二級市場投資者配售的操作程序：(單選)

·2009年證券從業(yè)資格考試報名時間
·環(huán)球網(wǎng)校2009年證券從業(yè)資格網(wǎng)絡(luò)輔導(dǎo)招生簡章
·09年證券從業(yè)資格考試報名、備考全程指南
·09年證券市場基礎(chǔ)知識重點(diǎn)與難點(diǎn)匯總

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