證券發(fā)行與承銷第五章知識要點(第三節(jié))

　　1.股票的定價方式包括(協(xié)商定價方式)、(一般的詢價方式)、(累計投標詢價方式)、(上網競價方式)。(多選)

　　2.《證券法》規(guī)定，股票的發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，并報證監(jiān)會核準。(判斷)

　　3.上網競價發(fā)行的特點是在規(guī)定的發(fā)行期間，由投資者以(不低于發(fā)行底價)的價格競價購買。然后由交易系統(tǒng)主機根據投資者的申購價格，按照(價格優(yōu)先)、(同價位時間優(yōu)先)的順序從高價位到低價位依次排隊。

　　4.上網競價發(fā)行中價格確定原則：(判斷)轉自環(huán)球網校edu24ol.com

　　(1)承銷商根據實際認購總額應當?shù)扔跀M發(fā)行總量(且不低于底價)的原則累計計算，當認購數(shù)量恰好等于發(fā)行數(shù)量時的價格，即為發(fā)行價格。凡高于或等于該價格的有效申報均可按發(fā)行價認購，由交易系統(tǒng)自動成交。

　　(2)如果發(fā)行底價之上的有效認購低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價格等于發(fā)行底價，認購不足的剩余部分按承銷協(xié)議處置。轉自環(huán)球網校edu24ol.com

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