證券發(fā)行與承銷(xiāo)第三章知識(shí)要點(diǎn)(第六節(jié))

　　1.證券公司承銷(xiāo)中央企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷，注意與承銷(xiāo)地方債券的所要求資格的區(qū)別，地方債券承銷(xiāo)資格更嚴(yán)格)

　　(1)取得《經(jīng)營(yíng)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格證書(shū)》，如是主承銷(xiāo)商，還應(yīng)取得主承銷(xiāo)商資格證書(shū);

　　(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;

　　(3)近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　2.證券公司承銷(xiāo)地方企業(yè)債券的，須具備以下條件：(多選、判斷)轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(1)取得《經(jīng)營(yíng)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格證書(shū)》，如是主承銷(xiāo)商，還應(yīng)取得主承銷(xiāo)商資格證書(shū)，注冊(cè)資本不低于5億元，凈資本不低于5億元;

　　(2)具有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度;

　　(3)近一年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重的違法違規(guī)行為;

　　(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件;

　　(5)已承銷(xiāo)尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的80%;

　　(6)近一年內(nèi)未出現(xiàn)過(guò)承銷(xiāo)的企業(yè)債券賣(mài)不出去、挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金進(jìn)行余額包銷(xiāo)或到期不能兌付、被迫墊付兌付資金金額超過(guò)500萬(wàn)元的情況。

　　3.證券公司申請(qǐng)企業(yè)債券承銷(xiāo)資格，須向注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送下列申請(qǐng)材料：(多選)

　　(1)申請(qǐng)書(shū);

　　(2)符合債券承銷(xiāo)條件的證明材料或陳述材料;

　　(3)承銷(xiāo)協(xié)議;

　　(4)承銷(xiāo)團(tuán)協(xié)議;

　　(5)市場(chǎng)調(diào)查與可行性報(bào)告;

　　(6)主承銷(xiāo)商對(duì)承銷(xiāo)團(tuán)成員的內(nèi)核審查報(bào)告;轉(zhuǎn)自環(huán)球網(wǎng)校edu24ol.com

　　(7)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。

　　4.債券承銷(xiāo)資格的核準(zhǔn)程序包括兩個(gè)層次：一是證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的初審，要在15個(gè)工作日內(nèi)出具意見(jiàn);二是證監(jiān)會(huì)復(fù)審，復(fù)審?fù)ㄟ^(guò)后由證監(jiān)會(huì)批復(fù)，并抄送有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。(判斷)

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