證券交易復(fù)習(xí)資料:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

    掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運(yùn)作管理的一般規(guī)定和集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件；熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序；熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的基本內(nèi)容；熟悉資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的基本事項(xiàng)和主要內(nèi)容；熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

    一、掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類(lèi)

    二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理

    （一）熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則

    （二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的運(yùn)作管理

    （三）熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的條件

    （四）熟悉設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序

    （五）熟悉集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的基本內(nèi)容

    （六）資產(chǎn)管理合同

    （七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為

    （八）客戶資產(chǎn)托管

    三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其控制

    （一）風(fēng)險(xiǎn)

    1.法律風(fēng)險(xiǎn)

    2.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

    3.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

    4.管理風(fēng)險(xiǎn)

    （二）風(fēng)險(xiǎn)控制

    四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任

    （一）監(jiān)管措施
    （二）法律責(zé)任

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